微博
QQ空间- 全部文章
-
合规早知道（20230825）银行合规红线之“信用卡业务（一）”
银行应加强对持卡人信用卡申领行为管理，加强对持卡人用卡情况的监控，防范套现风险。个人信用卡透支应当用于消费领域，不得用于
2023-08-25
3654 27 0其他合规早知道（20230720）银行合规经营红线之票据业务（一）
银行办理承兑、贴现商业汇票业务应以真实、合法的商品交易为基础，不得违规办理无真实贸易背景的票据业务。办理票据贴现业务时，
2023-07-20
530 4 0其他合规早知道（20230717）银行合规经营红线之理财业务（十）
银行通过营业场所向非机构投资者销售理财产品的，应当按照监管机构的相关规定实施理财产品销售专区管理，并在销售专区内对每只理
2023-07-17
564 5 0其他合规早知道（20230713）银行合规经营红线之理财业务（九）
银行应当加强对理财产品宣传销售文本制作和发放的管理，宣传销售文本应当由总行统一管理和授权，分支机构未经总行授权不得擅自制
2023-07-13
531 4 0其他合规早知道（20230712）银行合规经营红线之理财业务（八）
银行销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形：（一）在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给
2023-07-12
458 2 0其他合规早知道（20230710）
央行征信中心声明，一切帮忙洗白、修复逾期记录处理的行为都是诈骗，5月12日，人民银行征信中心发布《郑重声明》称，征信中心发现
2023-07-10
513 4 0其他合规早知道（20230707）银行合规经营红线之理财业务（七）
银行应当按监管机构规定，遵循信息充分披露的原则，宣传销售文本应当全面、如实、客观地反映理财产品的重要特性，充分披露理财产
2023-07-07
475 3 0其他合规早知道（20230704）
近日，上海银保监局披露的沪银保监罚决字〔2023〕71号行政处罚决定书显示，GS银行票据营业部上海分部因两项违法违规行为（于2014
2023-07-04
373 1 0其他
