预算招标循序走，施工监理严把守。验收审计全闭环，依规管工程长久。

宋杰

工程建设项目全过程监理业务指引

1 总则

1.1 编制目的

为规范国有企业工程建设项目全过程监理工作，强化项目总监、专业监理人员履职能力，统一内部管理流程与施工现场管控标准，落实质量、安全、进度、投资、合同、信息、廉洁、风险管控要求，防范工程建设领域各类风险，保障工程项目合法合规、安全优质高效实施，特制定本业务指引。

1.2 适用范围

本指引适用于公司承接的国有企业各类工程建设项目全过程监理业务，覆盖项目前期准备、施工准备、施工实施、竣工验收、缺陷责任期全周期；用于监理机构内部管理、项目总监履职、施工现场监理管控，公司所有监理从业人员、项目监理部必须遵照执行。

1.3 岗位职责定位

项目总监：监理项目第一责任人，全面统筹监理部内部管理，对施工现场质量、安全、进度、投资、合同、廉洁风险负总责，对外代表监理单位履行合同，对内落实公司管理制度。

全过程FDe（全过程工程监理负责人）：协助总监理工程师开展全过程管控，统筹前期技术对接、过程资料管理、参建各方协调、风险识别预警，衔接前期、施工、竣工及维保阶段监理工作。

专业监理工程师、监理员：落实总监工作部署，负责专业现场巡检、平行检验、见证取样、资料填报、问题闭环，做好现场一线监理履职。

2 监理机构内部管理业务指引

2.1 人员与岗位管理

项目监理部必须按监理合同、招标文件配齐总监、专监、监理员，人员到岗履职，不得擅自缺岗、挂名不到岗；总监离岗严格执行报批制度，履行书面授权手续。

建立内部例会制度：每周监理部内部工作例会，复盘本周监理履职情况，梳理现场问题，明确下周工作重点，形成内部会议记录。

开展内部技术交底：项目进场后，总监组织内部交底，明确监理工作范围、合同边界、国企项目合规要求、质量安全管控要点、资料标准、廉洁纪律。

人员培训学习：组织监理人员学习现行规范标准、国企建设管理制度、廉政纪律，重点学习危大工程、变更签证、造价管控、资料归档相关要求。

2.2 内部文档与资料管理

建立监理内部台账：人员履职台账、巡检台账、问题整改闭环台账、变更签证台账、危大工程管控台账、文件收发台账。

区分对外工程资料与监理内部管理资料，内部资料作为履职追溯依据，不得随意对外移交；所有资料真实、同步形成，杜绝事后补资料、编造资料。

落实资料分级管理：总监对监理资料总体负责，专监对本专业资料负责，定期开展内部资料自查，及时补齐缺失记录。

严格公文、微信、工作群管理，重要指令、签证、确认事项必须落实书面签认，不以口头、聊天记录替代正式工程文件。

2.3 合同、风险与廉洁内部管控

总监牵头内部开展合同研读，梳理监理合同、施工合同关键条款，识别工期违约、造价超概、质量缺陷、安全事故等风险点，建立风险清单，定期更新。

严格落实国有企业工程建设廉洁从业要求，监理人员严禁接受施工、供货单位礼品宴请，严禁串通弄虚作假，严禁违规干预工程变更、签证、验收。

建立内部风险预警机制，发现参建单位违规、现场重大隐患、不合规签证变更，第一时间内部上报公司，同步向建设单位书面告知。

2.4 报告与请示汇报管理

明确内部上报流程：现场发现重大质量隐患、重大安全隐患、可能造成投资失控、重大履约风险，总监必须第一时间向公司管理部门书面报告。

按周期向公司报送监理工作周报、月报；发生突发事件，执行突发事件即时上报。

对外报送建设单位的监理文件，必须经内部审核，由总监签发后方可发出。

3 施工现场全过程监理业务指引

3.1 施工准备阶段现场管控

核查施工单位项目部组织机构、人员资质，项目经理、安全员、特种作业人员持证情况；人员不符合要求的，书面要求建设、施工单位整改。

审查施工组织设计、专项施工方案，重点审查危大工程专项方案及专家论证情况；方案未审批通过，严禁对应分部分项开工。

核查进场材料设备：对主要原材料、构配件、设备开展进场验收，落实见证取样送检，不合格材料严禁进场使用，做好退场闭环记录。

参与图纸会审，梳理图纸错漏碰缺，做好会审记录；复核测量放线成果，复核基准点、控制点，复核施工单位报验测量资料。

检查施工现场开工条件：现场临建设施、安全文明施工、危大工程前期准备、质量安全管理制度，条件不具备不予签发开工令。

3.2 施工实施阶段质量监理管控

严格执行报验程序：分部分项工程未报验、监理未验收合格，不得进入下一道工序施工。落实巡检、旁站、平行检验制度；对关键工序、隐蔽工程必须旁站监理并留存记录。

实体质量管控：重点管控地基基础、主体结构、防水工程、机电安装等关键部位，对发现质量缺陷下发监理通知单，跟踪复查直至闭环；拒不整改的签发工程暂停令并上报建设单位。

样板引路管理：督促施工落实样板先行，样板未验收合格，不得大面积施工。

加强对分包单位管控，督促总包落实对分包管理责任；分包质量问题视同总包责任，书面督促总包落实整改。

3.3 施工现场安全生产、文明施工监理

核查施工单位安全管理体系、安全技术交底、安全教育培训落实情况。

危大工程全过程管控：核对危大工程辨识清单，核查方案执行情况，检查现场实际与方案一致性；对深基坑、高支模、起重机械、脚手架等加大巡检频次。

现场隐患排查：对临边洞口防护、起重设备、临时用电、消防、高处作业开展常态化巡检；发现安全隐患及时下发通知，跟踪整改闭环；存在重大安全隐患果断下达暂停令，同步上报建设单位及主管部门。

督促落实文明施工、扬尘治理、现场标准化管理，符合属地及国有企业建设项目现场管理要求。

发生安全险情或事故，督促施工单位启动应急处置，同步按流程上报，留存监理履职记录。

3.4 进度、投资与变更签证现场监理

进度管控：审核施工总进度计划、月周进度计划；定期对比实际进度与计划进度，出现滞后，分析原因，督促施工单位落实纠偏措施，向建设单位反馈进度风险。

投资管控：严格管控现场签证、工程变更；所有现场签证必须做到“事实清楚、现场核实、资料完整”，总监现场核实现场情况后方予以签认；杜绝事后补签、虚签签证。

工程变更：参与变更论证，评估变更对造价、工期、质量安全的影响，严格按照国有企业变更审批流程，无正式审批手续不予以确认。

工程款支付审核：依据合同、实际完成合格工程量审核工程款支付申请，不合格工程不予计量。

3.5 参建各方协调管理

主持监理例会，做好会议纪要，跟踪会议决议事项闭环。

组织专题协调会，解决现场技术、交叉作业、界面划分、争议问题；重要协调结果形成书面纪要。

做好与建设单位、设计、勘察、施工、设备供应单位沟通，所有重大分歧、争议事项，尽量以书面形式留痕。

3.6 竣工验收及缺陷责任期监理

预验收：收到施工单位竣工报验后，总监组织竣工预验收；预验收发现问题书面要求整改，整改合格后方提请建设单位组织正式竣工验收。

参与正式竣工验收，整理全套监理竣工档案，按要求移交建设单位及归档。

缺陷责任期阶段：定期现场回访，对建设单位反馈缺陷问题，督促施工单位维修整改，核查整改质量；缺陷期满，做好缺陷责任终止相关监理工作。

4 总监及全过程监理负责人履职重点要求

总监必须切实履行第一责任人职责，不得将总监核心权责随意转交他人；旁站、重大方案审核、暂停令、监理通知单、支付证书、竣工预验收等关键工作不得授权非对应岗位人员。

全过程FDe应做好全阶段衔接，重点关注前期条件、过程风险识别、跨阶段资料连续性，协助总监做好全过程闭环管理。

坚持“先审批、后实施；先验收、后下道工序”原则，坚决杜绝“边施工边补手续”。

重视履职留痕，监理所有指令、整改、协调均要形成可追溯书面记录，防范履职风险。

5 考核与责任追究

公司对监理项目开展定期、不定期检查，核查内部管理、现场监理履职、人员到岗、资料质量、廉洁纪律。

监理人员未按本指引履职，造成质量安全隐患、资料造假、廉洁问题、给公司造成损失的，按公司制度开展追责；涉嫌违法违规的，依法承担相应责任。

6 附则

本业务指引结合国家现行法律法规、规范标准、国有企业工程管理相关规定执行，如国家、行业出台新规定，从其规定。

建设项目全流程业务指引（建设单位、施工、监理、审计结算协同）

总则

为规范国有资金投资工程建设项目管理，落实政府采购、工程建设相关法规要求，厘清建设单位、施工单位、监理单位、审计单位各方职责边界，统一项目从资金预算、招标采购、合同管理、现场实施、竣工验收至审计结算全链条管控标准，防范投资失控、质量安全、程序合规、廉政等各类风险，保障项目依法依规、有序高效推进，特编制本指引。本指引适用于国有资金、财政预算类新建、改建、扩建基建项目，兼顾全过程监理管控要求，各方参建主体遵照执行。

第一章 资金预算阶段

建设单位作为预算责任主体，依据项目立项批复、可行性研究报告、初步设计文件，组织编制项目资金预算，同步落实财政资金申报、绩效目标编制工作。预算编制应深度结合图纸方案、市场价格信息、配套工程、暂列金、规费税金、监理及其他服务费用，做到量价匹配、依据充分，杜绝高估冒算、漏项缺项。预算方案内部初审完成后，按财政管理要求履行内部上会、报审程序，取得预算批复后方可启动后续采购工作。未落实资金来源、未取得预算批复的项目，严禁开展招标、合同洽谈等前期工作。

建设单位同步委托造价咨询机构开展概算复核，梳理项目边界，明确配套设施、专项工程、二类费用范围，形成预算说明，作为后续招标控制价、变更管理、资金支付、结算审计的基础依据。

监理单位可受建设单位委托，在预算阶段提供技术咨询，对施工工艺、危大工程、配套系统等内容提出优化建议，评估后期实施风险，从工程落地角度校验概算合理性，不替代造价单位计价工作。

本阶段管控要点：资金来源合规、绩效指标清晰、概算资料闭环；所有预算支撑资料（图纸、勘察报告、市场询价、专项方案）整理归档，作为后期审计溯源基础。

第二章 招标采购阶段

建设单位牵头组织招标工作，严格执行政府采购、工程招投标法律法规，区分施工总承包、监理服务、设备材料、专项分包等采购类别，选用合规采购方式。招标前完成控制价编制及复核，控制价不得突破已批复预算，超预算方案必须重新履行报批上会流程。

招标文件编制阶段，建设单位联合造价、监理顾问明确质量标准、工期节点、安全文明要求、变更签证规则、计量支付条款、验收标准、缺陷责任期要求、各方权责、违约罚则，清晰写明监理权限、监理报验流程、资料报送要求、审计结算资料清单，避免合同条款模糊引发后期争议。招标文件须履行内部法务、纪检、工程管理部门联审，按管理要求组织上会审议，审议通过后方可发布。

投标环节，建设单位落实开标、评标现场管理，监督评标专家独立评审，监理单位人员不得参与施工项目评标。投标人须承诺人员在岗、方案响应、资料真实、履约保障；评标重点核查投标单位资质、项目管理班子、类似业绩、专项方案、报价合理性，重点甄别不平衡报价。

中标公示结束后，在法定时限内开展合同草拟、洽谈工作。合同文本以招标文件、投标文件为基础，不得背离招投标实质性内容；施工合同、监理服务合同同步完成内部上会审批、法务审核。合同中明确：变更审批流程、签证时效、影像及佐证资料要求、监理签字权限、审计结算资料移交时限。

施工单位、监理单位中标后，须按投标承诺配置项目管理团队，项目经理、总监理工程师、专职安全员、专业监理工程师等关键人员不得随意更换，确需更换的，须经建设单位书面审批，且替换人员资质不低于原投标人员。

第三章 开工前期管理

建设单位完成用地、规划、施工图审查、消防、人防、质量安全监督备案等法定手续，完成场地移交、坐标及高程控制点移交，组织图纸会审、设计交底，组织第一次工地会议及监理交底。

监理单位进场后，按监理合同编制监理规划、监理实施细则，总监牵头内部交底，建立监理台账体系；核查施工单位开工条件，包括施工组织设计、危大工程专项方案及专家论证资料、管理人员及特种作业人员证书、进场设备检定证书、临设方案、安全体系、质保体系。方案未经审批，不得开工。

施工单位收到图纸后，复核图纸，梳理图纸矛盾、漏项问题，以工作联系单形式报送建设、设计、监理；编制总施工进度计划、月/周进度计划、资源配置计划，明确人、材、机进场时序，报监理审核、建设单位审批。进度计划应匹配项目总体工期要求，充分考虑雨季、节假日、专项验收等间歇工期。

开工条件核查通过后，由总监理工程师签发工程开工令，开工令作为工期起算、计量支付的核心依据；开工资料同步组卷归档。

第四章 施工实施阶段协同管控

4.1 质量管控

施工单位为质量第一责任主体，严格按照图纸、规范、审批方案施工，落实样板引路制度，隐蔽工程、关键工序完成后先行自检，自检合格向监理提交报验申请。

监理单位落实巡检、平行检验、旁站制度，地基基础、防水、梁柱节点、管线隐蔽等关键工序必须旁站，留存影像、旁站记录；对进场原材料、构配件、设备落实见证取样送检，不合格物资限期清退出场，闭环留存记录。未经监理验收或验收不合格工序，严禁进入下一道施工。

建设单位定期组织质量抽查、专项检查，对质量缺陷、质量隐患，督促监理下发监理通知单，跟踪整改复查；重大质量隐患，由总监签发工程暂停令，同步上报建设单位、行业监管部门，隐患消除复查合格后方可复工。所有质量整改闭环资料（通知单、回复、复查记录、影像）同步归档。

4.2 安全生产与文明施工管控

施工单位建立安全管理体系，落实安全教育、安全技术交底，辨识危大工程清单，严格按照论证后的专项方案实施，落实脚手架、深基坑、高支模、起重机械、临时用电、消防、高处作业管控，常态化开展隐患自查自纠。

监理单位对危大工程加大巡查频次，核查现场实施情况与方案一致性；发现安全隐患第一时间下达整改通知，重大安全隐患果断停工，及时上报建设单位。督促施工单位落实扬尘治理、降噪、渣土运输等文明施工要求，满足属地监管规定。

建设单位定期组织安全联合检查，统筹协调安全投入保障，监督各方安全履职；发生险情、安全事故，施工单位第一时间处置上报，监理同步留存履职资料，建设单位按应急预案上报主管部门。

4.3 进度管控

施工单位按月报送进度报表，对比计划工期，分析滞后原因，制定纠偏措施。监理审核进度报表，跟踪节点完成情况，形成进度分析意见报送建设单位。

建设单位统筹设计变更、甲供材供应、外部协调等制约因素，及时解决交叉施工、界面划分等卡点问题；工期发生重大滞后时，组织参建各方召开进度专题会，调整资源配置，评估工期索赔风险，形成会议纪要。

4.4 变更、签证与投资管控（审计前置管控重点）

所有工程变更实行先审批、后实施原则。施工单位提出变更，提交变更申请、变更图纸、工程量预估、造价测算；监理现场核实变更必要性、方案可行性，出具审核意见；建设单位组织设计、造价、监理共同论证，评估变更对造价、工期、功能的影响，按内部权限分级上会审批，审批完成后方可实施。无审批手续的变更，审计阶段不予认可。

现场签证坚持实时核实、当日确认原则。发生现场不可预见事项，施工单位及时报送签证单，附现场照片、测量记录、工程量计算书；监理现场实测实量、核实工程量，签署意见；建设单位复核确认。严禁事后补签、虚签签证，影像、测量记录、联系单必须配套齐全，作为结算审计核心佐证。

进度款支付：施工单位报送支付申请及已完工程量资料，监理核验合格工程量，出具工程款支付证书；建设单位对照合同、预算、支付证书审核，按财政资金拨付流程办理支付，不合格工程不予计量支付。

4.5 各方日常协同机制

监理主持每周监理例会，梳理质量、安全、进度、资料、变更问题，形成会议纪要，跟踪决议闭环；出现重大技术、界面、争议问题，由建设单位组织专题协调会。所有重要沟通、指令、承诺，均以书面文件留痕，口头指令事后及时补书面确认。

各方同步做好资料同步归集，资料与施工进度同步，杜绝竣工集中补资料。监理建立问题闭环台账、变更签证台账、危大工程管控台账；施工单位完善施工技术资料、试验资料、物资资料；建设单位留存立项、预算、招标、合同、审批文件。

第五章 竣工验收阶段

施工单位完成合同范围内全部施工内容，自检合格，完成竣工资料组卷，向监理提交竣工预验收申请。竣工资料包含施工技术资料、试验检测报告、变更签证、影像资料、物资合格证、竣工图纸等全套资料。

总监理工程师组织监理团队开展竣工预验收，对资料完整性、实体质量逐项核查，形成预验收意见，列出整改清单，督促施工单位限期整改，整改完成复查闭环。预验收合格后，监理出具工程质量评估报告，提请建设单位组织正式竣工验收。

建设单位牵头组织竣工验收，邀请设计、勘察、监理、施工、消防、人防、质量监督等相关单位参加，现场核查实体、审阅资料，形成竣工验收意见，签署竣工验收记录。验收不合格的，施工单位按意见整改后重新报验。

竣工验收合格后，及时办理竣工移交手续，明确管护责任；同步完成竣工图签章归档，建设单位牵头整理全套项目档案，按档案管理规定移交归档。进入缺陷责任期，施工单位承担保修责任，监理配合建设单位开展定期回访，对质量缺陷督促维修、核验修复质量。

第六章 审计与结算阶段

竣工验收完成后，施工单位在合同约定期限内编制竣工结算书，配套提交全套结算资料：竣工图纸、招投标文件、合同、变更审批文件、签证及佐证影像、会议纪要、隐蔽记录、验收报告、甲供材对账资料等，资料不齐的，监理不予签收、建设单位不予移交审计。

监理单位对结算资料的真实性、现场符合性先行初审，核对结算工程量与现场实际、报验记录是否一致，出具监理结算初审意见，一并移交建设单位。

建设单位收集全部结算资料，复核资料完整性，按财政管理要求委托审计机构开展结算审计，组织施工、监理配合审计问询、现场踏勘、资料核对。施工单位对审计提出问题及时举证、答疑，不得提供虚假资料。

审计过程中存在争议事项，由建设单位牵头，组织监理、造价、施工共同核对原始记录、签证、会议纪要，本着实事求是原则协商处理，形成争议处理记录。审计定案后，各方签署结算审定表，作为尾款支付、项目决算依据。

项目完成结算审计后，建设单位组织项目决算，落实资产入账、绩效自评，完成项目闭环。

第七章 责任与纪律要求

建设单位对项目程序、资金、总体统筹负总责，严格落实“三重一大”、上会审批制度，杜绝未批先建、超概建设、违规变更。

施工单位对工程实体质量、安全生产、施工资料真实性负主体责任，严禁偷工减料、资料造假、转包违法分包。

监理单位承担监理合同约定监理责任，总监为监理第一责任人，依规开展旁站、巡检、审核，履职留痕，不得串通弄虚作假。

审计单位独立开展造价核查，依法依规出具审计结论。

所有参建人员遵守国有工程廉政规定，严禁收受礼品礼金、接受宴请、串通抬价、违规干预变更签证，对违规违纪行为按规定追责，涉嫌违法的移交司法机关。

第八章 附则

本指引依据《中华人民共和国招标投标法》《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》及政府采购、财政资金管理相关规定编制。国家、行业、地方出台新规定的，从其规定。本指引适用于项目全周期内部管控，由建设单位工程管理部门负责解释。