省行内控合规部赴马鞍山分行开展“移动课堂”专场活动

六月的雨

5月11日下午，省行内控合规部赴马鞍山分行开展安徽分行价值服务年“移动课堂”格长及合规经理马鞍山专场活动，马鞍山分行纪委书记、内控部负责人及员工参会。 　　会上，6名格长及合规经理代表分别站在分行专业部门、支行和网点三个管理角度，对内控案防、合规管理工作开展情况及经验做法进行了交流，并结合工作实际在员工异常行为排查技巧、日常及专项排查方式、案防管理和反洗钱等方面进行经验分享。 　　市行本部格长代表曹桦总结归纳了“三心”工作法：一是做“有心人”，在日常工作中用心了解格员的工作和生活状态；二是做“关心人”，对遇到困难的员工及时伸出援手，落实员工关心关爱举措；三是做“狠心人”，对触犯红线的违规人员绝不手软，严问责强管理。 　　一级支行格长代表董红兵在发言中提出“三个放心不下”理念：一是要以“时时放心不下”的责任感组织推动支行员工异常行为排查工作，当前监管检查和处罚力度不断加大，各条线层级员工工作压力和生活压力与日俱增，需要始终保持案防高压态势从严管控风险；二是要以“事事放心不下”的敏感度紧盯日常业务检查工作，当前各项业务推陈出新，流程和风险点在不断变化，案件也不断呈现出新的特点，需及时采取有针对性整改措施，加大检查力度并及时落实整改措施；三是要以“人人放心不下”的紧迫感抓实制度执行过程管理。近期飞行检查暴露出基层网点尚存在管理制度执行不到位的情况，应始终坚持以案促改，以案肃纪，进一步加强案件风险警示和员工行为管理。 　　网点格长代表林雨晨围绕“学、查、改”三个方面分享了工作经验，一是利用网点晨夕会时间沟通反馈工作中遇到的风险事件，学习掌握各个业务办理环节的风险点做到心中有数；二是定期与员工进行谈心谈话，密切关注员工八小时内、外的思想、工作、学习和生活情况，落实员工异常行为排查举措；三是剖析违规行为背后思想认识、业务学习、制度执行和监督检查不到位等深层次原因，严问责促整改。 　　市行本部合规经理代表毛玫瑰以“四个加强”阐述合规经理履职情况，一是主动担当作为，加强案防履职，每年制定案防工作计划，并通过风险培训专题会议、周例会、月例会、案防分析会等传达部署各项风险防控要求；二是聚焦重点领域，加强风险防控，严格履行反洗钱客户身份识别、涉案账户管理、网点合规销售、客户投诉治理等多项合规管理职责，聚焦重点着力防治。三是明确工作重点，加强专业排查，在代发工资、批量发卡和代收业务等代理类业务，个人客户信息保护、客户身份识别、代客保管和代客操作等方面定期开展全面排查，并针对检查发现的问题开展排查质效“回头看”，确保整改效果。四是坚持预防为主，加强培训学习，采用集中学习和支行网点自行组织学习的方式，对总省行下发的风险提示、案件警示及时组织全员学习，用身边的事教育身边的人。 　　一级支行合规经理代表王祯从“事前宣教、事中排查、事后帮扶”三个维度展现合规管理举措，一是事前宣教方面，持续加强案例警示教育，切实做到警钟长鸣、入脑入心，营造“不想违”的氛围；二是事中排查方面，扎实开展员工涉诉、经商办企业、关键岗位轮岗、财务出入库管理、异常交易核实等排查工作，挖掘隐藏的风险隐患；三是事后帮扶方面，从员工关爱角度出发，定期对关注类对象的工作状态和生活条件予以关心支持，帮助其走回正轨。 　　曾获总行级“合规先锋”荣誉称号的网点合规经理代表彭万萍，分别从新员工合规教育培训技巧、开户源头风险管控话术指引、日常开展“翻箱倒柜”自查工作等方面进行了经验分享。发言结束后省行参会人员以访谈的形式向其了解正向激励措施的落实情况。 　　会议最后，省行内控合规部对每位代表的发言内容逐一点评，结合其他二级分行实际案例进行了制度解读，要求马鞍山分行要以此次“价值服务年”主题活动为契机，将合规文化理念融入到日常工作中，并指出：各级格长作为网格单元的管理者，要认真排查员工工作和社会活动情况，做好员工家访和社会走访，做到心中有数；各级合规经理作为各级机构合规管理主体责任人员，要建立健全工作机制，确保合规履职规范有序，能够对重点人员、重点领域、重点岗位排查到位，防控实质性风险。市行内控合规部作为案防牵头部门，要认真督促本级各部门和下辖支行网点切实履行案防职责，并结合目前开展的“一规定一办法”宣教活动引导员工熟知本岗位行为规范和禁止事项，促进全员在思想上嵌入“红线意识”和“底线思维”，营造“不敢违、不能违、不想违”的合规氛围，以高质量内控护航高质量发展。