城区支行开展“微故事讲合规”情景剧比赛及合规经验分享主题活动

森

根据分行内控合规“制度治理年”主题活动和运行个金专业工作要求，2020年8月13日，城区支行在宁夏分行东二楼会议室组织开展“微故事讲合规”情景剧比赛及合规经验分享主题活动，参加会议的人员有各网点全体人员、部室、中心负责人及相关人员，支行领导作为评委参加了这次活动。 为了搞好这次活动，支行制定了活动方案，下发了通知，由协管内控工作副行长王礼负责，运行合规部、个人金融业务部和支行团支部合办，先由四位员工宣讲合规，与大家一起分享合规经验，然后，由四个“微故事讲合规”情景剧参赛团队进行比赛，最后，由行领导点评、颁奖。通过讲合规、微故事表演，员工合规理念进一步增强，案防意识、风险意识和责任意识又有新的提高，活动取得了圆满的成功。 支行员工姚澜、吴永嘉主持这次活动，并宣读本次活动议程。 协管内控工作副行长王礼为活动开幕致辞，他希望通过这次合规经验分享和实情比赛，进一步营造全行员工讲合规的浓厚氛围，让合规入脑入心，坚决打好内控安全保卫战，提升全行经营管理水平，增强维护我行利益的责任心和使命感，严格做到遵纪守法，严以律己，尽责尽责，争做遵守守纪的工行人。最后预祝本次活动圆满成功。 第一场: 宣讲合规。由运行合规部运行督导员沈梦阳、中山北街支行大堂客服经理周晓瑾、对公部个贷中心吕倩茹、个人金融业务部廉爱华(从上到右)分别向大家宣讲本专业合规经验。沈梦阳以燕鸽湖支行运营主管“三三四”管理方法为出发点，介绍该网点运营主管日常内控管理工作做法；周晓瑾作为转岗老员工，以前一直从事办公室工作，自城区支行成立后转岗从事大堂客服经理工作，经她宣讲，得知她爱一行钻一行，任劳任怨，合规办事，坚守红线，成为合规战线的表率。接下，吕倩茹、廉爱华分别介绍本专业合规经验，与大家一起分享。 与会台下行领导及全体员工聆听宣讲 第二场: “微故事讲合规”情景剧比赛。第一支队-合规队，由振兴支行王瑜、李玲、营业室金豆豆、丽景支行王嘉欣四人组成，故事情节以一客户进工行购买基金，客户经理接待，促成客户购买50万元基金，之后客户基金亏损10万元，又去工行找后账过程为内容，揭示了三个风险点: 一是客户经理介绍产品时夸大了产品收益宣传；二是客户经理在销售产品前未做产品销售双录；三是客户经理销售产品时代客户操作。最后，针对三个风险点，表演者重申总分行有关规定。 合规队微故事情景剧实况表演 第二支队-逆天队，由石油城支行王亚丽、吴永嘉、燕鸽湖支行王煊荣、田志豪四人组成。微故事情节是: 一客户来行冒名持他人身份证办理银行卡，多亏运营主管严格谨慎，杜绝了一起冒名办卡事件的发生。通过这个情景剧，告诫我们今后要严格按照银行规章制度办理各项业务。 逆天队微故事情景剧实况表演 第三支队-新秀队，由中山北街支行姚澜、李楠、信义支行田红梅三人组成。微故事有两个案例: 一个是一客户代爷爷、奶奶取工资，因密码输错需要重置，重置密码需要本人亲自办，可客户爷爷、奶奶年老体弱来不了，虽然客户好话说尽，可银行经办能坚持原则，最后达成上门重置密码。另一个是客户经理接待了一位熟客，介绍买理财产品，因客户在柜员机操作需要做产品销售双录，客户怕麻烦，好话说尽，最好客户经理没给做双录，默认客户直接购买理财产品，客户经理行为已违反了双录销售有关规定。 新秀队微故事情景剧实况表演 新秀队微故事实况录像 大家观看微故事情景剧表演 分管个金工作的副行长李莉对三个队“微故事讲合规”表演进行点评，她称赞各队表演能结合实际工作，表演出色，表演过程风险点揭示到位。今后，要严格遵守各项制度，增强合规意识，使依法合规办业务观念深入人心。 支行行长杜娟对这次“微故事讲合规”情景剧比赛及合规经验分享主体活动给予充分肯定，特别指出“微故事讲合规”表演突出，形象再现了办业务操作过程及需要注意的风险点，要求大家要牢记规章制度，守住合规红线。 活动工作人员: 支行五名评委(从右到左五人): 副行长-李莉、副行长-金文浩、行长-杜娟、副行长-王礼、运行合规部经理-王玲；计分员: 办公室和个金部各1人；主持2人；摄像3人。 表演结束，合规队荣获第一名，新秀队、逆天队分别荣获第二名和第三名，行长为获得第一名队员进行颁奖，并与大家一起合影留念。 其他行领导为获得第二名、第三队员进行颁奖，并与大家合影留念。 全体演员与支行领导合影 王礼副行长对台上表演给予充分肯定，赞赏网点表演者能充分发挥各自才智，宣讲到位，表演成功，希望大家以此为契机，严格遵守各项规定，依法合规办理各项业务。 活动虽然结束，但在座员工感受颇深，通过这次宣讲和表演，使大家合规意识、案防意识和责任意识进一步增强，坚定了依法合规办业务信念，决心在今后工作中严格业务操作规定，违规操作的事坚决不做。