三峡分行召开2020年6月份业务经理培训例会及二季度内控联席会

柒

代职

发言

问题

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内控

经理

2020年6月29日，中国银行三峡分行召开了6月份业务经理例会及第二季度内控联席会，会议由机构业务经理、各业务条线部门主任、财务管理部门主任及相关人员参加。

会议内容，整理出如下：

一、近期工作提示（胡继霞经理发言）

1、近期查询查复差错回顾。

2、EHR与TIMS系统岗位一致等问题。

3、柜员关门交易时应及时签退等问题。

二、近期工作提示（李敏经理发言）

1、就2020年代职考核等问题作出指导：

①代职时间不少于五个工作日，四季度代职进度分别为：10%、35%、75%、100%，现已完成二季度代职任务；

②2020年新增代职报告时效性考核，代职报告偏离度质量考核，代职底稿规范化考核；代职期间应对内审外查等前期发现的问题进行回顾。

2、无头资金上账应关注其时间性，每日16:00之前完成，并及时联系省行支付清算部。

3、业务经理考核加分项:积极报告每月典型案例，每季度风险事件表。

三、代职问题描述（向正刚经理发言）

针对二季度发现代职问题等情况进行描述及解答，对疑难业务进行培训。

四、支付清算（许开英经理发言）

1、直入账问题。

2、GPI问题（应做未做等情况）。

3、各支付系统查询查复等问题。

4、2020年渠运与支付清算现场检查存在的问题进行解答与纠正。

5、支付清算业务培训。

五、近期工作提示（毛主任发言）

1、渠运风险排查：我行严禁三方人员在网点进行任何活动，宣传品摆放等问题，网点排队系统（叫号机）使用频率等问题，智能柜台等相关业务。

2、现场检查问题及分析。

六、现金版智能柜台（王淑琴经理发言）

1、证照保管问题（责任人为业务经理）：金融许可证、公示（如若网点行长发生变动，应在五个工作日内更换）。

2、智能pad交接及管理等方面培训。

3、集中核准差错等问题描述（业务一笔一清、重空在途）。

七、现金管理（向涛经理发言）

1、网点超库存、现金收付当面清点、月查库等存在的问题。

2、尾箱现金收付、钥匙保管等问题。

八、近期工作回顾（陈主任发言）

1、强调了业务经理工作的重要性。

2、业务经理工作中存在的问题。

3、对二季度前期工作做出总结和后期的工作进行安排。

九、内控合规部（许志军主任发言）

1、内控工作不允许创新：内控工作中存在的疑点难点进行解答，迎接强基护航的前期准备工作（我行现存十个高风险网点）。

2、反洗钱检查重点：身份识别，积极联系客户补做信息治理、杜绝边治边冒、受益人补录（现为公司部）。

3、“啄木鸟”行动。

十、消费金融部（余航主任发言）

1、客户信息治理：增量及存量新增合格率，不增反降的网点及数量，为完成进度的机构；

2、受益人补录工作。

十一、个人金融部（高芩经理发言）

1、个人客户信息治理

2、客户查询2011年7月25日之前的流水、联系高芩提供相关资料:

①、个人客户查询：客户手持身份证拍照、客户书面写申请、核心客户信息资料查询

②有权机关查询：相关文书，核心客户信息资料查询。

十二、人民银行宜昌中支（陈冲发言）

1、人民币流通综合服务平台的上线及操作（网点新增及修改，每个网点都必须录入，录入方式为：模板下载或手动增加，3-5人，设备号为冠字号系统里的号码，设备的升级及维护、冠字号码、假币、日常培训、反宣币、残币等，均需录入该系统）。

现场提问环节，大家踊跃发言

在本次会议即将结束时，大家又迎来了一波提问热潮，各部门经理、主任，耐心解答大家工作中出现的问题、对文件的解析等等等等，时光飞逝，眨眼间已是日落西山，大家脸上洋溢的是对此次会议的依依不舍和意犹未尽，于此，本次会议圆满结束，期待我们下次再见！