海西中支组织召开2019年海西州金融机构反洗钱工作会议暨金融情报工程建设专题会议

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    为准确、及时传达人民银行西宁中支反洗钱工作会议精神，安排部署2019年海西州反洗钱工作，5月14日，人民银行海西州中心支行组织召开2019年全州金融机构反洗钱工作会议暨金融情报工程建设专题会议。海西中支机关及市县支行反洗钱工作分管领导、反洗钱岗位人员，全辖37家义务机构反洗钱工作分管领导、反洗钱专管员共计90余人参加会议。会议总结了2018年海西州反洗钱工作，研判了国际国内及省内州内反洗钱新形势，按照总行和上级行统一安排，结合辖区实际，部署了2019年海西州反洗钱重点工作。

    首先，王润国副行长在会上作了题为“攻坚克难、继往开来，努力开创新形势下海西州反洗钱工作新局面”的重要讲话，传达了全省反洗钱工作会议精神，充分肯定了2018年全州反洗钱工作取得的成绩，从维护国家金融安全、夯实社会治理基础和推进国家治理能力现代化、保障中国和平崛起及参与构建全球治理体系三个角度强调了反洗钱工作的重要意义，深入分析了当前反洗钱工作面临的国内外形势特别是全州反洗钱形势，并对2019年海西州反洗钱工作提出六方面的工作要求：一是提高政治站位，服务稳定大局，增强做好反洗钱工作的责任感、使命感；二是突出风险为本，持续推动“三反”意见落实、强化金融情报工程建设、严格反洗钱执法检查和行政处罚，切实提高反洗钱监管有效性；三是强化反洗钱调查联动协作，积极推动洗钱和恐怖融资定罪宣判；四是开拓创新，稳步推进特定非金融机构反洗钱监管；五是加强热点难点问题调查研究，多层次开展宣传培训；六是加强党建引领，强化队伍建设，确保政治保障与人才保障。

    随后，王莉科长作了题为“提高政治站位、扎实’三反‘措施，全力提升海西州反洗钱工作水平”的工作报告。王科长首先回顾了2018年全州反洗钱工作情况。她指出2018年在各市县支行和各金融机构支持下，海西州推动“三反”意见落实取得新突破、法人监管成效转化取得新进展、风险问题导向监管取得新提升、洗钱罪试点推动工作取得新成效、宣传培训工作迈上新台阶、调查研究工作取得新成果，强调海西州居青甘新藏四省交汇地带，战略地位重要、民族错综交融，作为丝绸之路辅道，随着经济的快速发展，面临的洗钱风险日趋严峻，并指出了当前反洗钱工作存在的不足：一是履职服务半径广、职能力量相对缺失；二是辖区金融情报工程建设进程相对滞后，金融机构报告积极性不够；三是地区法人监管工作有待进一步推进；四是新增领域反洗钱监管存在薄弱环节；五是金融机构反洗钱工作人员变动频繁，严重影响了工作的持续开展。

    最后，王科长提出了2019年全州反洗钱工作任务，主要包括4大方面14项重点工作。一是狠抓关键环节，不断提升反洗钱监管有效性；二是落实差异监管，强化反洗钱分类评级和风险评估；三是完善合作机制，持续有效开展反洗钱调查工作；四是筑牢履职基础，做好反洗钱调査硏究和宣传培训工作。

    为促进经验交流学习，会议安排了工行格尔木支行、都兰农村商业银行、银河证券等3家单位作了交流发言。张文娟副科长在上午会议的最后通报了2018年全州金融机构反洗钱分类评级结果。

    此次工作会特别安排了金融情报工程建设专题会议这一项议程。会上，各家金融机构就自身反洗钱客户身份识别、数据报送等工作作了发言，并重点剖析了自身近年来可疑交易报告为零报送的原因，指出了工作中存在的差距。王科长逐一作了针对性点评，并再次强调了金融情报工程建设的重要意义和今后对义务机构可疑交易报告的量化考核要求。

    最后，王润国副行长对进一步加强海西州反洗钱、反恐怖融资、反逃税金融情报工程工作提出五点要求，并印发文件下发各义务机构。一是各义务机构要高度重视金融情报工程建设，将其作为提高反洗钱工作有效性的重要抓手，实行主管行长负责制，强化各业务条线岗位职责。各机构要将金融情报工程建设落实情况以专报形式向属地人民银行进行报备，年度内报送重点可疑交易报告不得少于1份。二是各市县支行及义务机构要主动作为，积极搜集和分析辖区洗钱及其上游犯罪案件资料，年内完成案件分析报告不得少于1篇。三是各义务机构尤其地方法人义务机构要分析和总结本辖、本杋构洗钱及其上游犯罪案件规律和特征，根据“案件类型化、类型特征化、特征模型化”的原则，建立健全可疑交易监测指标和模型，以提高可疑交易监测的针对性和有效性。四是各市县支行要进一步加强可疑交易报送工作管理，对报告机构“报没有报数据、报没有报全、报送质量如何”等做到底数清、状态明，杜绝“零报告”等长期不履行反洗钱数据报送义务现象发生。五是各机构要积极报送重点可疑交易报告，对不按要求报送的，将在年度考核评级中落实，全额扣减有效性指标分值，在全州进行通报并抄送其上级机构。

    此次全州反洗钱工作会议议程丰富，覆盖面广，研判了当前国际国内及省内州内反洗钱工作形势，部署了下一阶段全州反洗钱工作重点任务，对金融机构反洗钱工作提出了明确要求。下一步，人民银行海西中支将在西宁中支反洗钱处的悉心指导下，提高政治站位，落实主体职责，督导全辖义务机构，统一思想、开拓进取、扎实工作，努力提升海西州反洗钱履职水平，不断提高对上级行工作的支撑作用。