广州分行关于年末和年初期间加强对现金、重要空白凭证等内控管理的年终自查工作简报

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         根据韩国母行海外事业部关于《严守法定劳动规定时间、加强年末和年初内部控制的通知》和总行运营支援部《关于年末和年初期间加强对现金、重要空白凭证等内控管理的通知》文件要求，广州分行高度重视此项年终自查工作，迅速成立自查工作小组，开展现金和重要空白凭证自查和内部培训工作，有序稳妥地安排年终年结工作，认真做好案件防控及内部控制管理，防范金融风险案件发生。

         【三铁纪律：铁账、铁款、铁纪律】2018年是强监管的合规年，广州分行坚持践行“合规经营”工作理念，严格执行“铁账、铁款、铁规章”三铁纪律，严控柜面业务风险，落实现金实物管理规定，严肃查库管理要求，确保查库频率。现金业务管理不松懈，严格执行三坚持：坚持先收款后记账，先记账后付款；坚持款要复点，账要复核；坚持双人管库、双人调款、双人押运、双人守库。重空管理强监督，领用、签发、出售、收回和注销及表外记账环环严监督，切实遵循“统一管理、分级负责、销号控制”的原则，定期按频率查库，定期核对科目余额，确保重要空白凭证账实相符。

     【三会培训：晨会周会例会，现金重空两手抓】为内强员工业务素质，外树良好服务形象，我分行逐步加大培训力度，利用晨会、周会、例会时间，积极开展各项专项业务培训，尤其加强对日常业务的风险点提示，强化业务指导性学习。12月27日-28日，我分行营业部组织开展现金及重空相关制度培训，温习相关业务知识点和风险点，再次强化柜台人员对现金业务和重空业务的内控自我管理，有效防范金融风险案件发生，提升综合服务水平。

      【三司查库：主管行长、合规经理、营业经理】 年末和年初是现金、重要证书等实物相关案件潜在风险最高的时期，根据年终自查工作安排，我分行赖行长、合规部和营业部联合查库，开展“自上而下”的现金管理和重空管理自查工作。12月29日，我分行赖行长对分行营业部现金大库、现金小库、重空大库和重空小库进行了全面查库。查库过程中，管库员始终在场，服从查库人员指挥，不参加清点现金、实物；待查库结束，管库员再将现金、实物清点还原入库。查库完毕，由检查人员将查库情况如实登记查库登记簿，与管库员共同签字存查。我分行认真落实母行要求，严格做好年终现金和重空管理自查工作，确保账实相符，强化内部控制管理。

       “担一项工作，履一份职责，守一方合规，造一行幸福”，我们将继续坚持以合规经营为工作理念，践行“敬业、精益、专注、创新”工匠精神，以匠人的态度造匠士之作，致力提升运营管理水平，强化内控管理水平，共同成长，分享幸福金融。