9月12日省行案防合规情景剧巡演（石家庄站）暨石家庄分行三季度案防会议圆满闭幕

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　　2018年9月12日，省行“案防人人有责 合规从我做起”2018案防合规文化建设情景剧巡演（石家庄站）在河北会堂举行，演出结束后随即召开石家庄分行三季度案防会议。

参会人员有:省行内控合规部总经理王现利，分行行级领导，各支行，各部室、中心全体人员。

　　全体参会人员有序落座，座无虚席。

　　巡演开始，播放河北省银监局局长李明肖重要讲话视频。

　　情景剧演出目录：

一、《有事您说话》

二、《光头强和熊老板》

三、《一念之间》

四、《诱惑》

五、《带泪的画册》

六、《我们银行有规定》

情景剧节目由石家庄分行、邯郸分行、秦皇岛分行、邢台分行、衡水分行、保定分行组织表演，部分节目内容改编自真实案例。

　　剧中剪影

　　在节目表演结束后，主持人现场提问节目中涉及的“违规点”，现场观众积极回答。

　　提问环节后，主持人邀请内控合规专家对节目中违规行为进行精彩解读。

节目涉及违规行为主要有：

1.内外勾结，骗取银行贷款。

2.利用职务便利收受贿赂。

3.银行从业人员违规参与民间借贷并提供担保。

4.误导销售，违规承诺收益。

5.管理人员授意员工违规操作。

6.单位结算账户开立未提供企业法定代表人身份证原件，未按规定开展尽职调查。

7.信用卡申请受理未落实“亲访亲签”。

8.未做贷前调查，违法发放贷款。

9.银行从业人员私售飞单。

10.代客户操作购买理财产品，代客户保管银行卡、U盾。

11.泄露银行商业秘密。

12.挪用客户资金。

　　巡演结束，全体表演人员谢幕

　　全体表演人员与行领导合影留念

　　随后召开石家庄分行第三季度案防会议。

一、省行内控合规部总经理王现利结合全省案防工作态势，就石家庄分行当前内控案防优异成绩予以肯定，并提出进一步提升方向。

二、省行副行长、分行党委书记张志勇就当前石家庄分行案防工作作重要讲话。

（一）对分行案防工作做重要指示：

1.更加注重自我剖析，确保对自身存在的问题进行深入剖析。

2.更加注重案防措施，确保工作到实处。

3.更加注重调查研究，做到具体问题具体分析。

4.更加注重案防氛围，做到群防群治。

5.更加注重制度落实，确保制度执行力。

6.更加注重常抓不懈，确保深入推进“十大领域”治理工作的开展。

7.更加注重内控评价，确保提升管理水平。

（二）就“身在基层，从哪几个方面抓好内控案防工作？”进行解答。

1.教育和尊重，解决“不想”和“不愿”问题，提高全员案防意识。

2.制度落实，解决“不能”问题，严格执行有关制度。

3.关键“抓住人”，做好员工异常行为排查工作。

4.运用科技手段，大数据分析挖掘案防关键点。

（三）鼓励全行员工要“四做”

1.做一个让组织放心的人

2.做一个让员工尊重的人

3.做一个让客户信赖的人

4.做一个让家人依靠的人