滨海城支行开展“请管好你的门”自查活动

高宇宸妈妈

　　在本周一省行召开视频会议并曹行长会后做出重要讲话之后，滨海城支行迅速召开会议部署落实曹行长讲话内容。支行张旭行长在出差北京后第一时间于本周三上午召开本部和所辖两个网点中层干部会议。会议上，要求向全支行每一位员工传达到会议精神，特别是中层干部要深刻理解"看好自己的门，管好自己的人"这一主题。会议要求各单位要先进行自查，随后行长室将进行全面检查，自查和检查的范围包括但不限于会议的内容，比如安全保卫、环境卫生、印章档案管理、电脑及线路设备、自助银行管理等。会议最后，张旭行长要求每位中层干部务必做到"请关好门、请管好人"。

　　在支行召开会议之后，支行本部一至三楼和河北大街、北部工业区两个网点迅速行动，进行自查。

　　以下三图为河北大街支行自查，行长和内控副行长带头检查线路，印章，封闭区等。

　　以下是北部工业区支行自查时拍摄的照片资料，封闭区和理财室内员工进行自查。

　　以下是支行本部自查时拍摄的照片，公司部、理财开放区和大堂经理进行自查。

　 在本部和两个网点自查整改之后，本周四张旭行长带领内控主管行长和办公室主任，利用整整一个下午的时间对两个网点和支行本部进行了全面检查。尽管各单位在自查中发现并已经整改了一部分内容，但在行长室检查过程中仍然发现一些问题，可以进一步整改和优化。在检查过程中，张旭行长要求相关负责人发现问题立即整改，可以整改的当时就整改；需要请专业人员修整和重新制作的设施也要及时与相关单位联系，上报时间进度，限期整改，并要求拍摄照片留档保存。

　　在北部工业区支行进行检查，图为在封闭区检查时，发现电脑连接线混乱问题，要求请专业人员进行梳理。

　　检查机房内监控设备等运行情况。

　　检查中，发现北部工业区支行有一台自助填单机更换尚未到位，实际一直与相关部门联系，但尚未解决，这次强调要尽快上报分行得以更换。

　　检查开放区电脑是否设有屏保和密码，并逐个对每台电脑进行了测试，结果满意。

　　对填单台进行检查，资料是否齐全，机具是否正常整洁。

逐个对ATM设备间进行查看，确定每台ATM机符合安全保卫和环境卫生的要求。

　　对会议室进行检查，发现会议室内隔帘有些脏乱，要求尽快清洗干净。

　　北部工业区支行迅速行动，当日清洗会议室隔帘，第二日重新悬挂，焕然一新。

　　发现封闭区内消火窗内尘土堆积严重，当班人员当即整改，将消火设备擦拭一新。

两位行长研究商讨在会议室设立党建工作栏。

　　北部工业区支行迅速行动，已于本周六安放党建工作栏，庄重醒目，提升党员责任感。

张行长同大家讨论，在办公室内部公开区域张贴通知栏和业绩公示栏。

　　信息公示栏也于本周六张贴于墙，利于传导工作。

　　检查中发现公开办公区隔离门没有门锁，并不能保证休息日及周六日意外人员擅自进入办公区，要求限时安装门锁，保证办公区域安全。

　　第二日，崭新的插锁已经更换到位，行动迅速。

　　在封闭区检查时发现，员工在开启联动门时视线不好，站在内门处不能够看到是谁要进入到封闭区内。要求立即联系厂家，在内门旁安装视频装置，这样保证封闭区出入安全。

　　随后行长室一行人来到河北大街支行进行检查。发现一楼厅堂地面插线板处有明线露于地砖表面，不整洁且存在安全隐患，当即要求大堂经理整改，去除明线，插板闭合。

　 指出厅堂电视下方线缆连接不稳固，须重新固定连接线路，做到厅堂设备安全美观。

　　与办公室主任检查消火栓器材设备是否齐全，确保能够正常使用，发现消火厨内灰尘较多。

此处已经于第二日整改完毕，消火栓内外擦拭干净，器材布局合理，达到安保标准。

　　检查中有办公角落堆放杂物，当即进行了清理，确保厅堂各处安全整洁。

两位行长探讨，在一楼大厅楼梯拐角处设立红色警戒围栏，便于客户识别如何进入二楼理财区办理业务，同时利于休息日的安全保卫工作。

　　此处，河北大街支行迅速行动于第二日上午设置警备围栏，显得清洁整齐。

　　进入二楼理财开放区域进行检查，着重查看开放的文件资料是否合规摆放，名章，业务章，及重要信息是否放置妥当。

　　检查结束后，网点行长和财经理立即进行整改，各种资料都整理分类入柜摆放，桌面整洁。

　　进入会议室查看，正在检查设备线路是否达到安全保卫标准。

　　指出在二楼会议室外墙上也需要张贴业绩公示栏，通报工作进展，激励员工。

　　商议可以在一楼二楼楼梯处安装门禁，这样能够保证休息日及节假日二楼办公区的安全，便于以后的巡查管理。进一步方案还需上报分行保卫部，研究可行性方案。

　　在资料室内检查节柜是否上锁，里面放置的资料是否合规。

　　进入阳台检查时，发现杂物堆放混乱，责令限期进行整改。

　　经过网点行长的指挥布置，阳台已于第二日彻底清理完毕，即整洁美观易于管理，又消除了安全隐患。

　　在检查中，张行长与网点行长探讨如何进一步加强网点安保建设，提出要端正态度，从形式和实质上领会"关好自己的门，管好自己的人"这一理念。

　　最后对支行本部进行检查，图为在封闭区内进行检查，要求封闭区内每位员工保管好自己的名章、钥匙，个人物品不要带进工作区域，强调封闭区内要进行彻底清理。

　　封闭区内墙装饰背景，由于时间久粘板失去粘性开裂，这次集中整改，已经同专业人员联系，尽快维修。

　　对二楼各个区域全面检查，图为对消贷部门办公区进行检查，要求储物柜内办公物品明细分类。

　　对公司部进行检查，要求公司部每位员工整理好所负责业务的档案，资料，文件等，立即整改，确保桌面整洁干净。

　　对理财区域进行检查，要求每位理财经理要严守十个严禁，确保重要文件资料管理合规。

　　逐个询问每台电脑是否设有屏保，并密码管理是否起到作用，严格个人密码管理。

　　仔细询问二楼开放区域资料摆放是否合规，要求彻底清理名章，档案，文件一系列办公物品。

　　本部各个部门员工也是立即行动，全方面整改优化本部门的资料文件，资格证照，名章等物品的存放管理。

　　图为二楼开放办公区整改后，环境焕然一新，物品摆放整洁有序。

　　厅堂环境继上次整改之后，一直在继续保持，图为重新对电子设备线路重新整理。

　　经过这几日的自查活动，本部和两个网点的内控环境得以改善，一部分整改工作已经完成，还有需要联系专业人员进一步施工改造的部分也在协商操作中，预计下周五之前能够治理完毕。

更重要的是，此次自查活动给全支行每位员工上了一堂深刻的内控合规管理课，从经理到柜员都深刻意识到内控安全就要从日常的工作习惯，身边的点滴业务做起，做到内控安全不留于形式，要防微杜渐，长久保持。