告别形式审查！用穿透式审判思维，搞定金融纠纷、执行异议、风险处置全难题

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告别形式审查！用穿透式审判思维，搞定金融纠纷、执行异议、风险处置全难题
当前，我国金融法治建设正处于深化改革与风险防控并重的关键时期。随着金融创新的快速发展、资管新规过渡期的正式结束，以及诉源治理理念的深入推进，金融审判领域面临着一系列新问题、新挑战。一方面，互联网金融、供应链金融、复杂担保交易等新型纠纷层出不穷，对司法审判中的法理辨析、合同效力认定、穿透式审查能力提出了更高要求；另一方面，民刑交叉案件频发、逃废债行为隐蔽化、金融消费者保护力度加强，以及新《公司法》与相关司法解释的陆续出台，使得金融机构在债权实现、合规治理、风险处置等环节面临愈加复杂的法律环境。鉴于此，我们特举办“诉源治理与穿透式审判视野下的金融法律风险防控与裁判实务高级研修班”。

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时间与地点
时间：2026年6月26日 - 28日（25日报到）

地点：苏州市（具体地点另行通知）

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主讲专家
刘竹梅，博士，全国审判业务专家、最高人民法院环资审判庭原庭长。

王晓东，博士，最高人民法院原刑二庭庭长、二十国集团反腐败国际追逃追赃中心学术委员会主任、中国刑事诉讼法学研究会副会长。

某资深法官，从事民商审判31年，直接审理或担任审判长审理的案件6000余件。尤其擅长对民商事、执行疑难案件的研究，先后在最高法院《人民司法》《人民法院报》《中国审判》等发表文章30余篇。

张静，法律金融学博士；原上海法院系统金融庭员额法官、庭长助理；上海市法院系统《民法总则》《民法典》培训师资成员；上海海事大学航运金融法研究中心研究员，硕士研究生导师；仲裁员。

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核心议题
（一）金融审判相关问题与诉源治理背景下的审判理念转变暨穿透式审判思维的实务应用

1. 金融法体系：法律、规章、国际惯例及“软法”

2. 金融审判的五大核心理念

3. 互联网金融、资管新规过渡期结束后的法律适用

4. 司法与监管的协同、诉源治理、多元解纷

5. 诉源治理背景下的审判理念转变：穿透式审判应用

6. 强制性规定与金融监管的协同

（二）合同效力认定的裁判规则

1. “强制性规定”的识别

2. 规章与公序良俗的适用与限制

3. 通道业务与刚兑效力

（三）金融消费者与投资者权益保护

1. 适当性义务的定义与法律基础

2. 告知说明义务与适当性义务的关系

3. 责任主体的认定、损失计算与赔偿责任范围

4. 九民纪要中的相关裁判规则

主讲专家：刘竹梅，博士，全国审判业务专家、最高人民法院环境资源审判庭原庭长。

（四）审判金融案件中的民刑交叉问题

1. 金融纠纷与金融犯罪案件现状

2. 民刑交叉案件的传统处理方式

3. 刑民交叉案件的程序乱象

4. 如何区分金融纠纷与金融犯罪

5. 审判能力提升与司法理念

6. 穿透式审查：案例

7. 司法实践中金融案件民刑交叉的具体处理

（1）借款合同纠纷 vs 违法发放贷款罪：核心法律构成要件；司法裁判与责任边界；典型案例

（2）储蓄合同纠纷 vs 吸收客户资金不入账罪：定罪关键规则；民事赔偿核心；案例：高喜乐案

（3）投资合同纠纷 vs 非法吸收公众存款罪：表见代理核心认定审查标准、责任承担；案例

（4）其他常见交叉罪名及裁判规则

（五）贪污贿赂新司法解释视角：金融机构工作人员职务犯罪问题

1. 主体界定与身份认定

2. 金融领域新型、隐性贿赂手段的司法认定

3. 单位贿赂犯罪穿透认定对合规治理的挑战

4. 量刑规则的变革与影响

5. 资金风险与特有罪名及数罪并罚问题

6. 涉案财产处置与合规边界

主讲专家：王晓东，博士，最高人民法院原刑二庭庭长。

（六）借款与担保审判疑难问题与法律适用

1. 借款合同效力认定的新型争议

2. 担保物权非典型实现方式的司法审查

3. 共同担保人内部追偿权的裁判分歧与应对

4. 抵押财产处置中的权利冲突与化解

5. 保证期间与诉讼时效的衔接困境

6. 不良资产转让中的担保权利承继问题

7. 公司对外担保的审查义务边界

8. 担保纠纷中的程序难点与策略

（七）供应链金融审判疑难问题与法律适用

1. 供应链金融基础法律关系的识别与效力认定

2. 供应链金融中的刑事风险边界

3. 应收账款质押与转让的审判难点

4. 仓单质押与动产押品的监管风险

5. 保理合同纠纷的典型争议与裁判趋势

6. 核心企业信用风险的传导与责任切割

7. 电子债权凭证平台的合规与司法审查

8. 跨境供应链金融的法律适用与争议解决

主讲人：张静，法律金融学博士；原上海法院系统金融庭员额法官、庭长助理。

（八）新《公司法》《公司法司法解释征求意见稿》对金融机构的影响与应对

1. 公司资本制度与出资责任变化对金融债权的影响

2. 法人人格否认在审判中的适用标准

3. 出资加速到期与股东失权制度在金融债权中的适用

4. 金融控股公司、子公司风险隔离案例

5. 董监高责任强化对金融机构内部治理的影响

6. 风险防范与应对策略

（九）金融债权实现、逃废债的法律规制与风险处置

1. 金融债权实现中的执行难题与破解路径

2. 参与分配程序与优先受偿权冲突解决

3. 逃废债行为的法律规制与金融机构应对

4. 金融不良债权处置最新司法政策与案例

5. 风险防范

（十）金融债权执行异议之诉：全流程攻防策略与法律风险管控

1. 执行异议之诉的制度框架与金融机构诉讼定位

2. 程序性攻防：主体、管辖、担保与合并审理

3. 查封、执行回转、损害赔偿责任与代偿债务机制

4. 金融机构在权利竞存中的顺位及实现路径

5. 权利外观主义下的隐名权利人挑战

6. 抵押权 vs 商品房消费者：冲击与例外

7. 一般买受人排除执行的破解

8. 新规下的金融机构全流程法律风险管理

9. 典型排除执行情形的攻防策略

（1）以物抵债与工程款抵房的审查红线

（2）带租拍卖与租赁权排除执行的攻防

（3）虚假异议之诉的识别与刑事反制

主讲专家：某资深法官，从事民商审判31年，直接审理或担任审判长审理的案件6000余件。

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会议费用
费用：4600元/人

（费用含专家报告、场租、资料、学时证书等；食宿统一安排，费用自理。）

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报名方式
报名咨询：牛老师
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