省行召开2025年内控合规工作会议

我心永恒

　　4月28日，省行召开2025年内控合规工作会议，贯彻落实总行内控合规暨案防工作会议精神，总结2024年内控合规工作，分析形势任务，谋划部署二季度及下半年重点工作。黄焱行长出席会议并讲话，夏宗福副行长主持，在郑行领导出席。

　　会议认为，2024年全行内控合规工作按照总省行党委各部署，紧扣"双零双控双提升"目标，靶向施治、体系推进，连续三年实现"安全年"，监管处罚连续两年同业最少， KPI 考核内控合规指标系统第7，取得历史最优成绩。

　　会议认为，2024年全行内控合规工作按照总省行党委各部署，紧扣"双零双控双提升"目标，靶向施治、体系推进，连续三年实现"安全年"，监管处罚连续两年同业最少， KPI 考核内控合规指标系统第7，取得历史最优成绩。

会议认为，2024年全行内控合规工作按照总省行党委各部署，紧扣"双零双控双提升"目标，靶向施治、体系推进，连续三年实现"安全年"，监管处罚连续两年同业最少，KPI 考核内控合规指标系统第7，取得历史最优成绩。
会议强调，当前和今后一段时间，内控合规工作面临更大挑战。从外部环境看，经济运行压力依然不小，企业偿债能力分化，居民收入出现波动，非法金融活动向银行业渗透加剧，涉案、涉诈、涉众等风险防控难度陡增。从监管导向看，随着《反洗钱法》《金融机构合规管理规定办法》等系列监管政策、监管新规出台实施，合规管理标准更加严格。从我行自身看，"纪的认真遵守""规的严格恪守""险的精准防控""质的有效提升"仍然不足。
会议要求，二季度及下半年，内控合规工作要聚焦"一核三能"，以党建引领为内核，筑牢"全能"防火墙、织密"智能"防护网、拓展"赋能"支撑面，坚持条块同责，统筹开展总行"质量蓄能年"主题活动和省行"提质固本"专项行动。
一、持续推动从严治行。扎实推进各类问题"一张表"贯通整改，深化"两委"问责机制，按照"三个区分开来",问严、问精、问准、问关键。贯通政治监督和业务监督，规范纪规衔接和涉嫌违规人员问题线索管理机制，做好信息共享共用及党纪行规问责协同。
　　二、筑牢"全能"防火墙。践行监管新规，落实《金融机构合规管理办法》，深化合规审查管理。加强制度统筹，组织制度有效性、健全性重检，统筹推进制度"立改废"。提升内控评价，明确指标牵头部门和责任部门，加强落后指标督导帮扶，将评价提升工作融入日常经营管理，强化过程评价和效果评价的分析研判。管控操作风险，聚焦监管处罚、大额被诉等潜在损失，管好损失限额，管住监管罚点。
　　三、织密"智能"防护网。案防"深防精治"，深入实施"2+8+2"案防治理，聚焦"关键少数""关键岗位"。加强案件风险排查和员工行为排查，深化涉刑案件与风险事件全链防控。反洗钱"提质增效"，完善反洗钱模拟处罚机制，做好FATF第五轮互评估迎评工作，加强高风险客户分类治理，强化可疑交易甄别和涉敏管理。监测"智慧防控"，加强融安 e 控和 D-MAP 应用，升级网点风险热图，投产检查整改管理系统，及时"告示""提示""警示"。
　　四、拓展"赋能"支撑面。坚持内控案防工作"一年一专项"，扎实开展"提质固本"专项行动。事前要主动"防",讲好合规、学深制度，做好风险警示和专项排查。事中要智能"控"、精准"查"，分类开展智能监测和专项检查，拿出数据样本，找准问题根结，整治问题、堵住漏洞。事后要真正"改"、规范"处"、及时"报"，落实"八定"工作要求，用好"表、账、舱"统一整改平台，实现检查发现问题闭环管理和成果有效转化。
　　五、蓄足发展动能。以"质量蓄能年"主题活动为抓手，强化合规意识，深耕合规文化。高层引领，开展"合规文化大讲堂"。防线联动，开展"警示与反思大讨论"，复盘典型案例。精准发力，组织青年员工说合规，合规经理话合规。深化合规文化建设与发展实践"联系点"探索。正向激励，开展合规标兵评选表彰。锻造队伍，加强合规人员年龄梯队、岗位梯队和专业梯队建设，打造高素质内控合规队伍。
　　会议采取"现场＋视频"方式。省行各部室、直属机构主要负责人、巡察组组长在主会场参会；省行各部室、直属机构副总经理（主任）、总经理助理、资深（高级）经理、合规经理，各二级分行班子成员、资深（高经）经理、部室主要负责人，一级支行班子成员、网点主要负责人在视频分会场参会。