合规的底线是尊严 法务的智慧是远见

心齐

——在2025年集团公司合规内控与法治建设工作推进会暨首席合规官、总法律顾问座谈会上的讲话

蜀道集团首席合规官、总法律顾问 栾黎

（2025年4月25日）

　　今天我们在这里召开2025年集团公司合规内控与法治建设工作推进会暨首席合规官、总法律顾问座谈会，这不仅是一次工作部署和业务交流的机会，更是我们凝聚共识、明确方向的重要时刻。集团公司去年底共任命首席合规官、总法律顾问20名，实现直属企业、有条件的直管企业首席合规官、总法律顾问设置率100%。这次是各位首席合规官、总法律顾问履新聚集一起，参加的第一次会议，在此，对大家的履行新职表示热烈的祝贺和衷心的欢迎，并感谢大家一直以来对集团公司法治合规工作的参与和支持！也对本次会议获得表彰的企业法治工作先进个人和颁发证书的合规管理员表示衷心的祝贺！

　　各直属（直管）企业认真落实国资委和集团公司法治合规工作部署，目标明确、措施有力，企业法治工作体系日趋完善，依法治企水平不断提升，为集团公司改革转型和高质量发展提供了强有力的支撑保障。2025年作为“十四五”规划的收官之年，也是“八五”普法工作的收官之年。当前，面临日趋复杂的宏观经济和法律政策环境，在座的各直属（直管）企业首席合规官、总法律顾问可谓是重任在肩。我在这里重点围绕各企业首席合规官、总法律顾问的职责定位和工作开展，讲三点意见。

一、立足集团战略，深刻领会“双重身份”职责定位

当前，我们正处于国企改革深化期，法律风险叠加、行业周期性变化、监管环境趋严，这些都对集团的稳健发展提出了严峻挑战。集团公司2025年工作会提出：“更高水平推进法治规范。强化典型风险识别预警，协同联动诉讼管理、法律审查咨询，提升合规内控管理水平。”这就要求我们：

　　第一，必须充分认识改革背景和集团战略深意。把工作理念、工作方式和工作目标与集团的改革发展需要统一起来，发挥法治在稳固基础、稳定预期、促进长远发展中的保障作用，主动适应改革发展新形势，更加重视企业经营中的风险防范，服务于集团“现代化综合交通服务型世界一流企业”战略目标的实现。

第二，必须快速找准自身角色定位和职业使命。企业总法律顾问全面负责企业法律事务工作，除了法律审核把关外，还负责合规管理、案件管理、法治宣传教育与培训等工作。总法律顾问不是单纯的法律技术人员，仅靠“个人单干”远远不够，还要组织领导相关法务部门、协调其他职能部门开展工作，具有层次高、协调广、责权大、任务重的特点，而首席合规官为企业核心管理人员，全面领导合规管理体系建设与运行，是强化合规管理工作顶层设计和统筹领导的重要依托，在进一步推动合规管理职责落地见效方面发挥重要作用。希望在座的首席合规官、总法律顾问尽快适应身份转变，通过优化法人治理结构、革新法务工作体制机制、增强合规价值创造能力等措施，聚焦突出问题和明显短板，熟悉掌握并有效运用市场规则和法律武器，破解各种难题，为集团公司高质量发展提供强大助力，为企业战略转型做出更大的法治合规贡献。

二、服务改革攻坚，全面构建法治合规纵深防线

要正确处理好经营发展增速与制度约束、经济效益与综合效益、竞争与规范、改革创新与风险防范的关系，努力打造“治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信”的现代国企，更好发挥“三个重要作用”。

　　一是要在参与决策、审核把关上发挥更大作用。进一步强化重要决策法律合规审查，牢固树立“决策必问法、违法不决策”的理念，严格落实首席合规官、总法律顾问“三项法审”签字把关、列席涉法决策会议议题制度，实现法律合规审核从“强调覆盖率的形式审核”向“以问题为导向的实质性审核”的转变，加强审查后评估工作开展，确保企业全面做到依法决策、依法经营、依法管理。

二是要在完善制度、改进提升上发挥更大作用。紧跟内外部监管形势和合规要求变化，结合内控检查、审计监督、巡视巡察等工作，加快补短板强弱项，持续推进企业合规管理制度、运行机制改进和提升，确保合规内控体系真正发挥作用，为全面强化投融能力、多维度提升产业协同质效、持续完善项目管理、进一步优化运维服务、更精准聚焦产业发展等改革重点任务提供法治合规支撑服务。

三是要在完善治理、创造价值上发挥更大作用。坚持问题导向、价值导向，优化股权和管理层级，厘清企业间权责边界，推动治理管控高效化、职能定位精准化、企业管理规范化，增强公司治理效能，围绕优化产业布局、强化科技创新、防范化解风险等重点工作，融入中心、服务大局，充分发挥法治固根本、稳预期、利长远的重要保障作用，推动合规创造更大价值。

三、强化支撑体系，有力保障履职效能全面提升

首席合规官、总法律顾问作为企业牵头抓法治合规管理落实的总指挥官，要带头加强法治理论武装和合规技能学习，增强合规管理意识理念，要善于通过统筹、协调、借力、组织来强化“三大支撑体系”。

　　首先，抓好人才赋能。要继续深入推进总法律顾问制度建设落地，将总法律顾问制度建设推进落实情况纳入直属（直管）企业负责人年度经营业绩考评，持续提升总法律顾问履职能力，并有序开展机制延伸，在有条件的三级企业试点总法律顾问制度，待时机成熟结合实际逐步推进总法律顾问由兼任向专业化、专职化过渡。要着力培养政治素质高、专业素质优、综合能力强的公司律师队伍，强化公司律师职业获得感，落实履职保障，把各方面的法律人才纳入企业人才队伍的整体规划，进一步提升法治合规工作人员的职业化、专业化水平，探索建立公司律师与社会律师双向交流、律企共建共同培养法律人才新路径。

　　其次，善用考核赋能。全员合规全域合规除了需要法治合规文化的软培育，更离不开考核评价的硬驱动，要分解合规管理标准，嵌入到各部门、各下属企业考核要求中去。企业法治合规是系统性工作，不能只靠法治合规部门或者首席合规官、总法律顾问单兵作战，要带动整个条线、整个公司形成共识和工作合力，必须借助科学合理的考核评价体系，将责任落实到人、到事，在合规内控体系建设、法律合规审查、案件纠纷处置等工作上，形成权责分明、协同推进的良好局面。

　　再次，借力数字赋能。在新背景下开展法治合规工作要与时俱进，顺势而为。信息化是合规内控体系落地、机制形成的重要支撑，制度流程化、流程信息化始终是我们合规内控体系建设的关键环节。各级公司要紧抓企业信息化发展、数字化转型的机遇，把合规要求转化为刚性的数据、节点，控制合规风险的同时提高执行效率，加强关键节点合规审查，充分利用大数据、人工智能等信息化技术，推进企业合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，实现合规风险即时预警、快速处置。

　　“合规的底线是尊严，法务的智慧是远见。”同志们，面对集团公司改革向纵深推进、发展向质量跃升的新局面，希望各位首席合规官、总法律顾问以及法务合规管理部门的负责同志牢牢把握集团公司“一个聚焦、两个转型、三个创新”发展主脉络，围绕转型创新发展大局，在经营提质中下好风险防控的“先手棋”，在体系建设中练就统筹资源的“硬功夫”，让我们以“法治合规、蜀道先行”的自觉与担当，奋力推动集团公司法治合规工作实现新突破，迈上新台阶，为加快建设现代化综合交通服务型世界一流企业目标提供最坚实的法治护航！