7月11日丹江口支行召开二季度内控案防分析会暨组织开展内控合规制度集中学习

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为深入贯彻内控合规“质量锻造年”主题活动，强化内控案防工作管理，丹江口支行于7月11日下午召开二季度内控案防分析会，本次会议由支行副行长喻杰主持，各网点负责人、各部室负责人、业务条线分管行长等参会，会议内容如下：
　　一、由各网点负责人、各部室负责人逐一对一季度内控案防发现的问题及解决措施、整改进度进行汇报，同时对二季度检查发现的问题进行分析并制定措施，主要涉及内部户超期挂账、核算要素在途、认证系统智能交接不及时、押品测试资质持证率不足、普惠业务归行率不足、安保系统录入不齐全等问题；
　　二、业务条线分管行长结合自身分管工作，对二季度内控案防发现的问题进行补充。其中，个金分管行长陈爽指出：1.规范双录履职，网点负责人每周及时进行双录抽查登记；2.规范代发内部户使用、专户专用，同时结合日常代发单位维护积极提升往来户代发占比；3.规范批量开立账户、批量开立公务卡等合规操作，严格落实个人客户信息保密工作。
　　运管分行行长杜莉萍指出：1.加强日常业务规范处理，利用行内系统工具谨防外部风险转移内部风险，全力压降风险暴露水平；2.加强便携式智能设备管理，摆放指定场所、安排专人保管；3.加强代发工资关键环节管理严防操作风险，交接必须双人在监控下完成，做好交接、回盘登记；4.加强履行安保职责，各网点安保人员、支行安保人员要严格按照相关要求规范做好安保系统履职事项录入和检查登记。
　　三、会议最后，支行副行长喻杰进行总结并作出强调：1.持续开展青年员工业务培训，鼓励青年员工提升自主学习能力、独立成长、全面提升自身业务处理水平和营销能力水平；2.持续抓实内控案防，做好员工异常行为排查，坚决杜绝信用卡套现、与客户资金往来、经商办企业、参与民间高息借贷等违规行为；3.持续落实履职工作，由运管分管行长杜莉萍牵头各部室组成联合检查组，对各部室、各网点展开内控案防检查工作。
　　同时，喻行长对下一步工作作出提示：1.强化党建引领、抓好关键少数，党员同志要做好模范先锋作用、积极发挥带头作用；2.强化薄弱环节、抓好关键领域，补短板强弱项攻难点；3.坚持以案为鉴、以案促改、以案明纪，警钟长鸣；4.坚持做实员工异常行为排查，做好员工关心关爱工作。

　　会后，为持续深化“周四一小时”制度学习机制，丹江口支行组织开展内控合规制度集中学习，学习内容如下：
　　1.学习内控板块学习资料：防范银行员工违规开卡、提高制度被不法分子用于洗钱犯罪风险
　　2.学习纪委板块学习学料:《中国共产党纪律处分条例》第八十八条,至第九十六条
　　3.学习专业板快学习资料:关于印发《征信合规应用管理办法(2023年版》的通知
　　4.学习省分行《关于2024年二季度网点飞行检查情况的通报》
　　5.观看省分行“频（评）说案防”视频，并针对视频中的问题展开讨论和分析，以案为鉴，警钟长鸣，提高合规意识，防范风险。