<p class="ql-block"> 2024年3月25日，石家庄分行召开2024年第一次内控合规管理委员会会议，行长助理王毅主持会议，内控合规管理委员会成员部门主要负责人现场参会，各二级分行合规条线主管行长及法律合规部负责人视频参会。</p> <p class="ql-block"> 会议主要审议通过了上季度内控合规管理预警信号落实情况、本季度内控合规管理预警信号及总行非现场预警信号的核实整改情况三项议题，并对本季度内控合规管理重点工作进行了通报。同时会上对总行法律合规部下发的2024年第1至3号《操作风险提示与通报》进行了解读、对即日起开展的“合规风险专项排查”工作进行了安排。</p><p class="ql-block"> </p><p class="ql-block"><br></p> <p class="ql-block"> 王毅行长助理详细询问了预警信号的整改措施及落实情况，并指出预警信号的提出不能流于形式，要认真排查可能出现的风险隐患，要切实提高预警信号质量，并发挥出其在内控合规工作中的作用。</p> <p class="ql-block"> </p> <p class="ql-block"> 会议最后，王毅行长助理对分行合规管理工作提出以下四点要求：</p><p class="ql-block"> 1.制度是基础，执行是关键。制度的生命力在于不折不扣地执行。反思我们行出现过的几个案件，反映出我们在制度执行上还存在漏洞，侥幸心理、人情面子的存在，很大程度地影响了制度的执行力。去年审计发现的问题或多或少都存在合规性的问题，我们不能把精力都放在业务上，而把合规的要求放在后面。我们要营造自觉合规的文化氛围，严格遵照规章制度开展工作。</p><p class="ql-block"> 2.落实审计整改，提升整改质效。落实审计整改是今年的一项重点工作，各单位要压实审计整改主体责任、强化整改过程管理、提高审计整改工作质效，推动“四方”整改责任机制进一步落实。要按照《石家庄分行2023年机构审计发现问题整改工作方案》落实整改，狠抓“当下改”措施，建立“长久立”机制，多管齐下夯实审计整改“一体推进”工作。要将整改作为改善经营管理的重要抓手，用好审计成果，切实以审计整改促进管理提升。</p><p class="ql-block"> 3.认真开展排查，加强员工行为管控。在开展员工行为排查时，要充分利用各类排查工具、手段，同时各位同事对身边人的异常行为要留心观察，及时发现员工行为及心理的变化情况。各条线要持续开展监督检查、提高检查质效，主动发现问题、深挖问题原因，对问题背后折射出的员工道德风险及违规操作等情况，要加强督导、切实整改。</p><p class="ql-block"> 4.明确自我定位，做好日常工作。一是要有活力，敢于做事，善于做事，做成事。二是要有张力，要主动向总行反映问题、多做沟通。三是要有定力，坚守合规底线。合规性的工作要守正笃实，久久为功，要脚踏实地、埋头苦干，还要有咬定青山不放松的定力。时刻牢固树立合规意识，将稳健基因植入肌理之中。</p>