<p class="ql-block"> 2023年9月19日上午，水果湖支行召开2023年第三次案防形势分析会暨内部控制管理委员会、操作风险委员会、反洗钱领导小组会议。此次会议所有行级领导、各部室（含专业）、各网点负责人42人参会。</p> <p class="ql-block"> 会议首先由个人金融业务部、高家湾支行、八一路支行负责人汇报本单位案防工作情况。其中个人金融业务部通报了理财经理客户信息加密、对网金专业现场检查中出现的问题逐一分析并提出整改措施；高家湾支行分析信货业务处理中，出现法人贷后管理任务末及时处理导致超期，造成内控评价失分的问题剖析整改；八一路支行结合今年武汉分行对网点案防会录入不规范问题，做了整改、问责及下步工作措施汇报，二季度案防汇报单位在会前上报了整改报告。</p> <p class="ql-block"> 会上，支行纪委书纪集中学习了《洗钱风险提示（2023年第一期）》、通报了武汉分行案件防控、员工异常行为排查履职检查整改情况及闭环管理提出要求，同时要求内控专业认真准备，组织开展对格长履职转培训工作。各分管领导就分管专业案防工作提出以下要求：一是三季度各项工作收官必须合规营销，严禁公转私、虚增存款现象发生；二是相关专业仔细研究内评落后监测指标，认真反思差距，三季度务必提升指标排名；三是结合今年全行的家访工作的推进，关怀员工同时，做好日常排查要留痕留档；四是持续加强对新入职员工合规意识教育，引导他们熟知“红线”，坚守合规底线；五是坚持财务事项审批，严禁逆流程；六是加强对公客户受益人有效性KYC治理力度，本季末务必完成分行下达治理任务。</p> <p class="ql-block"> 支行党委书记、行长陈静传达了上周武汉分行第三次案防形势分析会议上省、市分行领导重要讲话精神，安排并部署水果湖支行下阶段重点工作：一是强化履职担当，压实案防管理责任。各部门、各网点格长压实排查职责，认真落实2023年案防检查问题并积级整改，完成闭环管理，要主动查找本单位案件风险防控薄弱环节，提出有效的防控措施；二是开展信贷廉洁合规主题教育，持续落实从严治贷工作要求。信贷从业人员集中旁听庭审教育为契机，以案为鉴时刻警醒自己遵守行纪法规；三是加强全员案防警示教育，增强员工风险防范意识。全行上下要以“践行合规”知识竞赛为契机，结合“价值服务年”各项工作推进，通过向省、市分行“合规标兵”先进事迹学习等方式，引导员工树立正确的发展观、业绩观、风险观，重点对“三新”人员合规教育培训与指导，提升全员合规思想防线，创造良好的工作环境；四是“中秋、国庆”即将来临、务必要做好小长假全行各项工作后勤安全保障工作，确保节日期间全辖各项业务稳健运营。</p>