企业安全生产管理台账 规范指引（第二版）

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企业

佐证

材料

培训

应急

风险

必须

一、实体要件
（一）台账资料应当客观、真实、准确和完整，对其真实性、准确性和完整性负责。
（二）台账资料要力戒形式主义，切不可张冠李戴、照抄照搬、生硬虚构，在时间节点与工作步骤上相互匹配。
（三）台账资料必须具备证据证明力。证据证明力体现其关联性、合法性和真实性，不得与法律法规、标准规范有硬冲突。所有正式文件，应具备发文主体、生效日期落款和单位签章（或者个人签名）3个关键要素，同时标有明确的页码。

二、形式要件
（一）台账资料包括但不限于下述七个方面具体分类。
（二）具有动态性的文件资料在接受检查时以提供近两年周期的文件资料为准。如2022年2月接受检查，应当提供2020、2021年度完整周期的文件资料。
（三）具有反复适用性的文件资料不受近两年周期的限制。

三、具体分类
（一）全员安全生产责任制
资料清单：
1.提供本企业组织架构图。
2.提供本企业安全生产领导机构、安全生产管理机构架构图。
3.提供安全生产领导机构、安全生产管理机构的成立文件。
4.提供设置安全生产分管负责人，以及配备专职、兼职安全生产管理人员的任命文件。
5.提供本企业全员安全生产责任制的文本，文本中包含全员安全生产责任制条款、岗位安全生产职责、安全生产考核条款或者单独印发安全生产考核文本。
6.提供全员安全生产责任制在醒目位置公示的佐证材料。
7.提供全员安全生产责任制考核作为奖惩使用的佐证材料。
8.提供本企业主要负责人、直接责任人主持党委会、董事会、安全生产例会或者安委会会议的会议记录及签名佐证材料。
9.提供本企业安全生产责任书的佐证材料。
10.提供高危行业企业安全生产承诺书的佐证材料。
细节提示：
一是全员安全生产责任制应覆盖本企业所有的管理机构及所有岗位人员；

二是全员安全生产责任制关于组织机构的条款内容要与本企业真实的组织架构图相匹配，设立的安全生产委员会必须定义为领导机构，并由企业主要负责人担任主任；

三是全员安全生产责任制的具体条款要体现党政同责的内容；

四是全员安全生产责任制要体现主要负责人(法定代表人、董事长、总经理、实际控制人)均为第一责任人（不能随意分解为其中一人为直接责任人），并且其职责描述必须至少体现《安全生产法》第二十一条的规定；

五是安全生产管理机构或者安全管理人员的职责描述必须至少体现《安全生产法》第二十五条的规定；

六是从业人员超过五十人的建筑施工、危险品生产经营储存运输废弃处置单位，从业人员超过一百人的金属冶炼、危险物品使用、船舶修造单位，以及从业人员超过三百人的机械制造、建材、电力、交通运输单位应当设立安全生产管理机构；

七是企业主要负责人和直接责任人和安全生产管理人员的任职资格必须符合法律规定，并每年接受安全生产培训;

八是企业主要负责人必须做到党委会每半年研究一次安全生产工作，董事会每季度研究一次安全生产工作，总经理每月召开一次安全生产例会或者安委会会议；

九是企业主要负责人必须每一年至少有一次向董事会（职工大会）报告安全生产工作情况的记录；

十是安全生产责任制的考核要在人力资源管理和年度奖惩中体现考核结果运用。

（二）安全生产制度规程
资料清单：
1.提供本企业所有的安全生产规章制度和操作规程。
2.提供安全风险分级管控的制度文件。
3.提供事故隐患排查治理的制度文件。
4.提供应急值班值守的制度文件。
5.提供安全生产例会与例查的制度文件。
6.提供每一个工艺流程特别是爆破、吊装、高处、有限空间、动火、临时用电、使用危险化学品等高度危险作业的操作规程。
7.提供本企业的安全生产管理内控文件目录清单，包括适用本企业的政策法令和本企业的规章制度。
重要提示：
一是要注意区分安全风险、事故隐患与重大危险源的概念内涵；

二是安全风险分级管控制度文件要符合行业管理部门关于安全风险分级管控的规定；

三是事故隐患排查治理制度文件要体现公司级、部门部、车间或班组级的检查分类及检查频次；

四是应急值班值守制度文件要区分工作日、法定节假日和重要时段的值班要求，及领导带班值守的规定内容；

五是安全生产例会与例查要符合关于全面落实企业安全生产主体责任的要求，体现党委会每半年研究一次安全生产工作，董事会每季度研究一次安全生产工作，总经理每月召开一次安全生产例会或者安委会会议，主要负责人每个季度不少于一次深入车间检查安全生产工作;

六是有限空间作业的审批流程要符合《关于开展工贸企业有限空间作业条件确认工作的通知》（安监总厅管四〔2014〕37号）的表格要求；

七是动火作业的审批流程要符合行政规范性文件和标准规范的要求；

八是建立的相关规章制度内容要体现和符合省安委办、关于严格执行央企建筑施工安全生产“硬六条”、在建涉水地下工程“六项措施”、化工行业特殊作业“四令三制”、动火作业“三个一律”、高处作业“五个必须”、有限空间作业“七个不准”、危大工程动工前主动报告制度、危大工程“六不施工”、渔船安全生产“六个100%”、海上砂石船“六禁”等规定；

九是及时清理过时的法律法规和补充新出台的法律法规，包括制定本企业规章制度所引用的法律法规规章和标准规范。特别是安全生产规章制度要因应新《安全生产法》进行相应修订补充。

（三）安全生产培训教育
资料清单：
1.提供本企业从业人员名册（按照车间或者班组）。
2.提供印发的近二年的年度安全生产培训教育计划。
3.提供与年度安全生产培训教育计划相匹配的执行落实的佐证材料。
4.提供关键性岗位人员（企业主要负责人、直接责任人、安全生产管理人员、特种作业人员、项目负责人）的主体适格培训佐证材料。
5.提供新进从业人员的三级培训教育佐证材料。
6.提供所有新进从业人员三级培训教育的考核试卷。
7.提供所有从业人员近二年接受定期培训教育、“四新状况”专门培训教育并经考核合格的佐证材料。
8.提供在醒目位置设置“一线三排”安全生产宣传栏的佐证材料。
9.提供在作业现场悬挂“一线三排”安全生产宣传标语的佐证材料。例子：生命至上 安全第一；生命重于泰山 守住安全底线。
重要提示：
一是年度培训教育计划必须有由企业主要负责人签名确认的证据材料；
二是年度培训教育计划必须符合企业实际情况和季度性气候特点；
三是年度培训教育计划必须覆盖包括企业主要负责人、安全生产管理人员在内的所有应接受培训教育的对象；
四是年度培训教育计划与完成培训教育任务的佐证材料要体现一对一的关系；
五是危险化学品企业的法定代表人、董事长、总经理必须均有任职资格的证明文件，一个人都不能少；
六是培训教育的考核试卷要有年度表述，试卷试题应有分数分配，并且只能用红色笔批改，批改扣分必须精准，体现一对一扣分；
七是培训教育的考核试卷题目设置要科学合理，设有客观题目，切不可出现每个从业人员的考核结果均为100分；
八是全员安全生产责任制必须纳入培训教育的内容；
九是应急管理及演练知识必须纳入培训教育的内容；
十是要体现四新状况（新材料、新工艺、新技术、新设备）培训教育的内容；
十一是接受培训教育的所有对象必须是本人亲自签名，不得替代签名；
十二是有“一线三排”安全生产宣传栏、宣传标语的佐证材料。

（四）安全生产投入
资料清单：
1.提供本企业安全费用提取的佐证材料。
2.提供近二年度安全费用使用的汇总表格。
3.提供所有的安全费用使用的单据证明材料。
4.提供包括为劳动者购买工伤保险和意外伤害保险、购买安全生产责任险、保证教育培训资金、保证购买个体劳动防护用品的资金、为事故受伤人员支付医疗费用等日常费用佐证材料。
重要提示：
一是安全费用的提取要符合提取比例的规定要求；
二是安全费用的项目预算与结算要想到匹配；
三是安全费用的汇总数据要真实、准确。

（五）安全风险管控
资料清单：
1.提供开展安全风险辨识的过程性资料。
2.表格形式提供本企业经过评估后的安全风险清单。
3.提供每个季度将安全风险清单报送区级行业主管部门的证明文件。
4.提供重大危险源管控的佐证资料。
5.提供在醒目位置和重点区域设置重大风险公告栏，制作岗位风险告知卡的佐证材料。
6.提供在重大风险的工作场所、岗位和有关设施、设备上设置明显安全警示标志的佐证材料。
重要提示：
一是不要轻易判定本企业存在重大安全风险；
二是安全风险要体现本企业的特点和可能发生生产安全事故的场所和环境；
三是表格式安全风险汇总表必须包含标明风险类别、名称、特征、位置、责任主体、控制措施等内容，并明确属于重大风险、较大风险、一般风险和低风险的那一种等级；
四是安全风险必须按照重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级进行评估，不能出现三级或者五级等不规范表述；
五是在安全风险清单表格中有从组织、制度、技术、应急、操作、教育等方面对风险进行有效控制的措施列举；
六是安全风险是一种客观存在，每个季度的汇总风险应当有所不一样；
七是所有从业人员必须清晰区分安全风险与事故隐患的概念关系，并且准确回答本岗位的安全风险种类及防范措施。

（六）事故隐患排查治理
资料清单：
1.提供安全生产“一线三排”落实情况材料。（政府主管部门文件；本单位制度文件；设置对应的宣传栏、宣传标语；科学编制排查计划；排查隐患问题清单及分级分类处置记录）
2.提供本企业领导带队检查的公司级安全检查记录材料。
3.提供本企业部门包括安全生产管理机构负责人带队的安全检查记录材料。
4.提供本企业车间班组级安全检查记录材料。
5.提供编制的国家、省部署的重要专项整治工作行动方案，如安全生产专项整治三年行动。
6.提供本企业安全生产管理人员周检查的记录材料。
7.提供事故隐患清单列表，并有形成闭环整改的记录材料。
8.提供行业主管部门监督检查发现问题及整改落实的佐证材料。
9.提供存在重大隐患挂牌整治的全部材料。
10.提供通过公告栏或者职工大会定期向全体职工通报企业隐患排查情况的佐证材料。
重要提示：
一是制定本企业安全生产“一线三排”制度文件（责任制、奖惩机制、通报督办）；
二是能够提供行业主管部门印发的“一线三排”红头文件；
三是结合国家、省、市工作部署和本企业实际，印发有本企业安全生产专项整治行动工作方案；四是科学编制隐患排查季度或者日常计划（人员、内容、时间、安排、记录）；
五是本企业组织安全生产检查应当有检查表格，并列出检查明细事项；
六是安全生产检查表格内容应当与本企业安全风险管控清单相匹配；
七是安全生产检查发现的事故隐患要分类进行汇总，形成目录清单；
八是不同层级安全生产检查应当分别作出记录，并有明确的表述；
九是必须有企业主要负责人每个季度不少于一次深入车间检查安全生产工作的记录；
十是必须有安全生产管理机构或者安全生产管理人员每周不少于一次深入车间检查安全生产工作的记录；
十一是必须有分管安全生产的企业负责人每季度不少于一次检查安全生产工作落实情况的记录；
十二是其他企业负责人和部门的安全生产检查必须符合本企业事故隐患排查治理规章制度规定的检查频次；
十三是事故隐患排查治理要有形成闭环管理的佐证材料，最好有整改前与整改后的照片对比材料；
十四是重大隐患的治理必须有行业主管部门挂牌整治的相关文件及监督检查记录；
十五是隐患排查情况应当定期向企业从业人员进行通报。

（七）应急管理
资料清单：
1.提供本企业的事故应急救援预案。
2.提供本企业的事故应急救援预案演练的记录材料。
3.提供本企业成立或者合建应急救援队伍的正式文件。
4.提供应急救援队伍接受培训教育及日常训练的材料。
5.提供根据应急救援预案的物资储备情况的佐证材料。
6.提供应急值班的排班列表及交接班的佐证材料。
7.提供本企业领导在国庆、元旦等重大节假日或者重要节点带班记录的佐证材料。
8.提供本企业生产安全事故分析统计和事故调查处置佐证材料。
重要提示：
一是事故应急救援预案必须经由本企业主要负责人签名颁发，法律法规规章规定的高危行业领域企业还应按照《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号）等规定备案；
二是事故应急救援预案中确定的事故类型必须符合本企业的实际；
三是事故应急救援预案中必须有确定的人员名单及联系方式；
四是事故应急救援预案中必须有应急物资清单目录并且是有真实储备的；
五是企业应根据本单位事故风险特点，每年至少组织1次综合应急预案演练或专项应急预案演练，法律法规规章规定的高危行业领域企业每半年必须至少组织1次应急预案演练；
六是企业领导带班的记录必须体现本人的签名，不得以部门负责人来替代公司领导带班值守。