汤汪支行全面审计离场见面会

审计稽核部

2023年6月21日上午，在总行7楼会议室召开了“汤汪支行全面审计离场见面会”，叶迎春监事长、审计稽核部、纪律监督室、法律合规部、风险管理部、信贷管理部、运营管理部、资产保全中心、安全保卫部、网络金融部主要负责人，审计项目组及汤汪支行行长、副行长和相关人员共24人参加了会议，会议由审计稽核部薛开进总经理主持。 　　2023年4月6日至4月25日，审计组对汤汪支行2020年3月1日至2023年2月28日期间的业务经营活动和管理情况进行了全面审计，审计共发现问题50个。会议首先由汤汪支行行长陈金对审计发现的问题及现阶段的整改情况做了汇报，接着审计项目组主审孔丽娟对审计发现的问题进行了逐条列示，各问题相关责任人对列示的问题都分别进行了陈述，分析了问题成因，说明了整改措施。 　　期间相关部门负责人对各自条线业务提出了要求。信贷管理部王仲总经理提出：支行要慎用下放的权限，加强制度学习，尤其是产品层面的制度，要加强“首贷”检查、常规检查；风险管理部张隽若总经理从贷款分类、风险预警、催收、责任界定等方面要求支行严格按照制度执行；运营管理部徐竣总经理提出：支行需加强员工操作行为管理，学习业务技能，杜绝低级错误，运营主管要抓好每周业务学习、转培训工作；资产保全中心袁斌总经理要求客户经理从单位及对个人负责的角度出发，做好贷款授用信，对已出险的贷款要及时追加保证措施。 　　会议最后，叶迎春监事长对汤汪支行及相关部室提出以下四点要求： 一是高度重视全面审计发现的问题。要加强合规意识，总行对问题有容忍度，对合规没有容忍度。这是最根本的要求，只有将制度规定执行到位，才能更好的防控风险；要提高责任心，这是做好工作的保证；要加强学习，熟悉制度、流程、产品。 二是对本次发现的问题逐条分析、逐条整改、按规定进行处罚、问责。对不符合优惠利率申报条件的贷款，要进一步核实。 三是总行相关部门要加强日常管理，在为支行赋能的基础上，更有效地发挥好前、中、后台三道防线的职能。 四是对本次全面审计发现的问题要按部门分类，部门要分析存在的原因，审计稽核部汇总并进行全行通报警醒，避免问题的屡查屡犯。