【新街口德胜科技园】筑牢案防根基，提升合规能力

王瑞

为压实案防合规责任，将案防合规工作与经营管理同研究、同部署、同落实，近日，新街口德胜科技园支行加强制度传导，从抓思想认识、抓沟通学习、抓工作落实为目标，进一步提升全行合规经营水平，防范金融风险和案防事件发生，持续推动网点业务经营的稳健发展。 （一）“案防+学习”，筑牢合规意识。为落实“主动防、智能控、全面管”的风险管理要求，聚焦网点存在风险问题和监管关注重点，紧扣“风险分析”和“责任落实”两大主题，网点利用晨夕会、周会等会议，组织全员学习《案例风险排查发现典型案例表》，并按照每人一个学习案例、一篇学习心得、一份交流体会等“三个一”要求，组织全体员工对“会计核算专用印章不合规、现金往出往入业务操作不规范”等22个分行下发的典型案例进行学习，切实做到明责、知责、尽责，持续引导员工增强合规意识，知敬畏、存戒惧、守底线。 （二）“案防+督导”，严守合规底线。科技园支行积极发挥监督作用，抓住“管住人、管住钱、管住制度落实”三个重点，形成监督合力。同时，组织全员签订《内控案防承诺书》，经常性与员工开展谈心谈话、家访，按月查询裁判文书网、执行信息公开网等外部网站，狠抓员工异常行为排查，及时发现风险隐患和问题线索，将风险合规理念“内化于心、外化于行”，形成人人都是责任人、人人都有责任田理念，筑牢内控案防合规的底线防线。 （三）“案防+业务”，提升合规能力。网点聚集“合规体现在每一笔业务中”的工作要求，持续规范业务流程，不断提升内控管理质效，在日常处理业务及基金、理财合规销售等开展过程中，将“合规”贯穿始终，不断提升员工专业素质能力，稳步提升业务发展根基。同时，利用夕会，坚持对每日厅堂、柜面服务问题进行复盘，逐步推动网点业务规范化、服务温度化的特色风采。 下一步，网点将继续认真落实上级部署要求，把握发展和合规两大主题，加强全面风险管理、合规价值管理和基础管理，确保经营管理合规、资产质量优化、各类风险可控，以高起点谋划、高标准推进、高要求落实，为网点合规经营保驾护航。