企业合规师-企业合规经营的守护者

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企业合规是指企业为了实现依法依规经营，防控合规风险所建立的一种治理机制。企业合规只有在法律确立了行政监管激励机制和刑法激励机制的前提下，才可以得到有效的实施。企业合规是为了保护企业利益而设置的风险防控机制，它要防控的不是企业的经营风险、财务风险，也不是一般意义上的法律风险，而是因为可能受到行政处罚或者刑事追究而承担的合规风险。 数据保护合规，在目前大数据广泛应用，刷个抖音就能被精准推送广告的情境下，已经成为众多涉数据企业建立合规管理体系的重点领域。如2019年7月，美国司法部、联邦贸易委员会就与Facebook公司就保护用户隐私达成和解协议，Facebook缴纳50亿美元罚款，除此之外，联邦贸易委员会要求Facebook公司设立独立机构加强用户隐私数据使用的监管，并要求扎克伯格定期向联邦贸易委员会汇报公司遵守隐私保护情况。就我国实际而言，违法向他人提供公民信息50条以上就有可能被科以刑罚，对于银行、保险、证券、教育、工商、电信、快递等行业的企业，建立数据保护合规体系尤为重要。 反洗钱合规，在我国农业银行被高度重视，因为2016年前后两年时间，中国农业银行及其纽约分行由于违反美国反洗钱法规，被美国联邦储蓄委员会、美国纽约金融局等机构多次调查，最终缴纳了高额罚款，并进行了积极整改，作出反洗钱声明。之后，中国农业银行总行高度重视反洗钱合规管理体系的完善，全面强化金融风险合规和风控体系，并成立了农行内部的反洗钱中心。

诚信合规，我国湖南建工集团的案例具有典型意义，其因为竞标世界银行资助的一个项目时提交的业务经验文件造假，被世界银行制裁在两年内不得参与世界银行资助项目，不得因世界银行贷款获得收益，也造成了商誉方面的重大损失。其后，湖南建工集团通过制定《诚信合规政策与程序》、《诚信合规管理办法》，建立合规组织体系、组织合规培训、组织合规审计、建立举办制度等措施，努力建设诚信合规体系，得到世界银行认可，被世界银行解除制裁。 上面三个案例，充分说明了在企业合规建设方面，“因病施治”的重要性。此外，除了上述提到的专项合规，还有财务合规、人事管理合规等等，余不一一。总之，只有针对企业存在问题，实施专门的合规，才能更好地实现推进企业合规的目的。 为帮助企业实现合规经营，提升治理水平，满足企业对合规管理的急切需求，国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心决定开展企业合规师人员能力验证工作。市场监管总局认研中心基于我国企业合规管理现状进行深入调研，邀请业内众多顶级专家学者打造企业合规师培养培训课程体系，全面解读国家相关重大政策措施，开展了包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等实践训练，以此提升企业合规人员的综合能力。

企业合规师 人员能力验证详细解读