绍兴分行召开风险管理与内部控制委员会2023年第五次会议暨反洗钱领导小组2023年第二次会议

绍兴内控保卫部

近日，绍兴市分行召开风险管理与内部控制委员会2023年第五次会议暨反洗钱领导小组2023年第二次会议。陈琳副行长、市行风险管理部、内控保卫部主任，各部门单类风险官，风险合规官、中心支行风险内控副行长参加会议。 　　分行内控保卫部传达了2023年全市银行业金融机构反洗钱工作会议精神,对2023年重点工作及要求进行了强调；部署企架反洗钱组件相关工作，对企架工作的重要性进行宣导并提出工作要求；对二级分行 2023 年度内控、反洗钱与制裁合规绩效考核方案及中心支行、市行部门负责人内控案防与反洗钱合规工作任务进程清单（履职清单）进行解读，要求各单位对照考核方案及履职清单做细做实各项内控案防、反洗钱工作，确保本单位各项内控案防与反洗钱合规工作责任到位、措施到位、落实到位，全力做好风险防控。 　　个人数字金融部、公司金融部、交易银行部、普惠金融事业部汇报了汇报《浙江省分行 2023 年反洗钱“优盾行动”方案》落实情况。 　　风险管理部宣导了《中国银行股份有限公司浙江省分行突发风险事件应急管理办法（2023年版）》。各风险合规官对2023年一季度工作情况和下阶段工作计划进行汇报。 　　陈琳副行长传达学习总行党委书记葛海蛟关于“高质量推进党的建设、高质量服务中国式现代化、高质量服务国家重大战略、高质量服务实体经济发展、高质量服务深化改革扩大开放、高质量防范化解风险”“六个高质量”的讲话，结合当前经营形势，对内控合规、风险管理作工作强调：1、牢牢守住不发生风险的底线。各行部要聚焦“高质量防范化解风险”，深入查摆问题，明确工作方向。今年监管形势严峻，社会环境复杂多变，诈骗手段层出不穷，要时刻督促员工增强风险防范意识，加强尽职调查，合规发展各项业务，确保不出事。2、要持续强化反洗钱管理。要学习领会人行反洗钱工作会议精神，提高认识，抓好落实。要保持反洗钱队伍相对稳定，配置优化，加强专业梯队建设，提高一、二防线的履职能力，不断夯实反洗钱管理基础。要加强向下穿透，走深走实，防患风险，持续充实和完善预案，同向发力，提升合规价值创造效能。要加快制裁风险管控、洗钱预防措施、自评估、培训和可疑交易报告的精准性和有效性建设，提升反洗钱管控能力。3、要加强声誉风险防范。杭州亚运会举办在即，赛事维稳安保工作至关重要，全行要进一步健全消保工作管理体系，及时妥善处理消保投诉。要加强对员工教育培训，防范声誉风险，尤其要提醒客户经理在销售产品时严格按照产品手册宣传，充分揭示产品风险，严禁销售产品时不当营销引发投诉事件。4、要持续完善全面风险管理网点巡检工作。网点巡检工作要继续整合检查机构、检查内容及检查时间等，减少检查机构和内容范围交叉重叠，减轻基层迎检压力。下阶段，要将前期对不法贷款中介排查情况列入“巡检”内容，增强排查的责任心、提高排查质效，不断增强全面风险管理有效性。