东城支行召开第二期内控案防暨反洗钱会议（副本）

王敏

2023 年4月23日，东城支行召开2023年第二期内控案防暨反洗钱会议。本次确定的会议主题为＂加强内控指标管理，提升内控评价水平＂。 支行班子成员、各部室、网点负责人、支行合规经理、内控专干参加了会议。 会议由支行党委书记、行长主持。 支行党委委员、纪委书记传达分行党委书记、行长张志勇在宁夏分行内控重点工作推进会上的讲话；通报2022年度一级支行内控评价结果的通报；通报2022年度东城支行现场核实评价反馈问题。 在汇报阶段：主管公司业务的班子成员做了内控案防履职情况汇报；纪委办公室通报上期问题整改情况及本期确定的主要问题；公司金融业务部、个人金融业务部、公司金融业务部个贷中心、营业室对所涉及的监测指标低于全行平均水平的原因、下一步治理措施进行了分析汇报。 支行党委委员、纪委书记对内控考核指标及反洗钱相关指标提出工作要求和安排，对宁夏分行不法贷款中介专项治理行动工作进行安排部署。 支行行长、党委书记领学《员工违规行为处理规定（2022年版）》的要点，学习并重申处理类条款、处分限制，警示教育员工知敬畏、守底线。同时对下一步工作提出要求：一是高度重视，统一思想，提高认识。要求各部室、网点认真查找各专业存在差距原因，共同完成监测指标的提升工作；二是强化基础管理，抓好源头管控。各层级负责人要加强对风险管理条线的治理，在案件风险评估、销售理财、员工异常行为管控，特别是通过家访加强员工八小时以外的行为排查；三是落实管理责任，加强整改。充分开展弱项指标的治理，以＂减罚点、控处罚＂为目标落实责任、闭环管理；四是持续加大员工异常行为排查，对信用卡套现、出租出借账户、违规收取保险公司佣金等违规行为从严从重、严惩不贷、严肃问责。要求各位格长将内控案防责任扛在肩上、落实在行动上，确保不发生案件和重大风险事件目标的实现。