庆阳分行召开2023年内控合规重点工作会议

姚瑜璇

2023年4月20日晚，庆阳分行以现场+视频的方式召开了2023年内控合规工作推动会议。市分行行级领导，城区支行行长、市分行机关全员在主会场参加会议，城区支行、各县支行全员通过视频参加会议。 会上，赵臻行长传达了省分行2023年内控合规重点工作推进会暨上半年案件防范分析会精神，组织学习了省分行王晓东行长和王旭纪委书记的讲话，简要总结了庆阳分行2022年内控合规工作、安排部署了2023年内控合规工作。 　　分析了全行内部控制缺陷和案防薄弱环节、揭示了风险隐患、明确了措施办法，为全行员工教授了一堂内控案防合规课。 　　张兴隆纪委书记通报了2022年行内员工异常行为排查发现的违规套现、出借本人账户卡、违规资金往来和业务检查发现的重大业务差错、风险事件典型案例8个，通报了系统内员工违规经商办企业、ATM差错处理、贷款尽调违规典型案例3个，以身边事教育身边人，对全行员工进行了集中警示教育。 　　赵行长指出2023年全行内控合规工作要重点抓好六个方面工作：一是压实全面从严治行各方责任，聚焦省行王行长和王书记指出的七大板块内控管理任务和十项内控管理重点工作，逐项压实工作职责，明确行领导的领导责任、内控部的牵头管理责任、专业部室的专业管理责任和支行网点的现场管理责任，确保内控合规各板块工作有人管、有人干、有人查、有人改，重点工作有安排、有推进、有落实、有监督。二是统筹开展监督检查提升效能。聚焦监督检查效能提升，充分发挥内控管理统筹协调作用，紧扣银保监案件风险排查内容，紧扣屡查屡犯突出问题，紧扣重点领域和关键环节，坚决杜绝随意性、临时性检查、“四无”检查项目。三是营造全面从严治行氛围。聚焦案件风险和员工异常行为“两排查”，深化“三抓”活动，着力提升正反面典型案例的代表性，发挥好典型带动和警示作用。四是强化员工教育培训工作。聚焦员工合规教育培训，结合省分行“规章制度学习落实年”主题活动，特别对于青年员工开展专题纪法警示教育，对新入行员工开展“五个一岗前必修课”制度，增强员工对于规章制度的学习理解。五是建立合规经理联动机制，尝试基层纪检委员与合规经理联动履职，按季度对专业合规经理管理情况进行评价，综合运用通报、表彰、约谈等手段强化考核结果运用，督促一道防线强化合规履职。六是切实加强反洗钱管理。建立反洗钱“红黄牌”监督机制，有效提升全行重点可疑交易报告的识别、分析、研判和报送水平。努力实现内控评价等级达到二级二档，监管评级A级以上，以稳健高效的内控管理服务保障高质量经营发展。