<p class="ql-block"> 2023年2月14日上午，湖北省分行内控合规部副总经理耿吉均、郭蕾科长等一行3人到武汉洪山支行开展反洗钱“强基固本”能力提升工作现场调研，洪山支行纪委书记张浩、分行内控合规部板块负责人刘冠嵘及支行内控部等相关人员陪同。</p><p class="ql-block"> 为贯彻落实监管尽职调查“1号令”，全面提升客户尽职调查工作有效性，实现尽职调查专业化、集约化，武汉洪山支行根据总省行和武汉分行统一部署，按照《武汉分行“强基固本”能力提升工作方案》要求，在支行行领导高度重视和支持下，积极响应，迅速启动反洗钱客户尽职调查集中试点工作。前期已完成个人客户和对公客户集中尽调人员配备、工银BRIAN系统用户角色申请和相关系统权限开通、个人客户和对公客户强化尽职调查操作规程的岗前培训等工作，确保强化尽调集中处理改革试点过渡阶段的顺利衔接。</p> <p class="ql-block"> 调研会上，洪山支行纪委书记张浩就本行反洗钱尽职调查集中改革试点工作进展情况、存在的困难以及相关建议作了详细报告。省分行内控合规部副总经理耿吉均对反洗钱“强基固本”能力提升改革实施背景和重要性进行了解读，充分肯定武汉分行和洪山支行尽调试点改革启动阶段所做的工作，强调必须加强组织，条线负责，强化督导，狠抓落实，严格尽职调查，展现履职全过程，分类施策防控风险，确保经得起监管检验。</p> <p class="ql-block"> 省分行和武汉分行反洗钱板块负责人结合反洗钱尽职调查新旧模式的不同特点，对支行强化尽职调查操作过程中遇到的疑难问题逐一进行了交流沟通和答疑，提示要充分运用“融e安信”、“工商注册平台”等现有各类系统工具充分开展尽职调查，严格对照标准划分客户风险等级和标签，在学中干、在干中学，确保尽职调查质效，为全行推广工作积累经验。</p><p class="ql-block"> </p> <p class="ql-block"> 调研过程中，省、市分行内控合规部领导现场观看指导洪山支行个金部和结现部门反洗钱集中尽调人员在工银BRIAN系统中强化尽调模块、风险视图模块、智能分析模块等实操演练，对客户基本信息及国家有权机关查冻扣等信息查询渠道和手段、尚需完善的工作环节、系统升级优化建议进行研究讨论，对集中尽调人员应重点关注的实质风险点予以提示。</p><p class="ql-block"> </p> <p class="ql-block"> 此次调研，是对洪山支行反洗钱尽职调查集中试点工作的一次实操培训，进一步增强我行稳步推进反洗钱尽调集中试点改革的信心和动力，有力促进全行上下协同尽快实现尽调专业化、集约化目标。</p>