临沂分行召开2022年全市第四次案件防范分析会

临沂内控合规部

12月9日上午，临沂分行召开全市第四次案件防范分析会和内部控制委员会暨反洗钱领导小组会议，传达贯彻总省行案防工作会议精神，对内审上海分局审计问题进行通报，围绕信贷领域、员工行为排查、操作风险管理、客户信息治理等方面存在的风险隐患、问题和薄弱环节及整改落实情况，分析当前案防形势，制定下一步工作措施，抓实抓细内控案防各项工作，坚决守住不发生案件的底线，为分行高质量发展提供合规保障。临沂分行党委书记王中平行长做重要讲话，刘冬凯副行长主持会议，尤杰纪委书记出席会议。 　　王中平行长指出，各支行、各专业部室要充分认识当前内控案防工作面临的形势，统一思想认识，各级一把手要增强内控案防工作的敏感性、严肃性、前瞻性、主动性，聚焦易发生案件风险、易受到监管处罚的重点领域，深入剖析，找准原因，不碰红线，守牢底线。 王中平行长针对信用风险、员工异常行为、操作风险管理、反洗钱治理、外汇合规、违规套取费用及固定资产管理等六个重点方面，结合分行实际案例进行深入分析，要求各支行、各部室在内控案防管理中形成“严”的氛围，聚焦重点领域，管好人（员工异常行为排查）、管好事（业务操作合规管理）、管好钱（各类费用及固定资产管理）、管好场所（行内一楼四室），做好内控案防履职，为全行发展提供坚实保障。 　　内控合规部宋金聚总经理做全行内控案防情况报告，对今年以来内审上海分局审计问题及员工违规行为问题进行通报，并结合三季度考核及内控评价情况对各支行内控工作亮点和短板进行点评。 　　分行公司金融业务部、个人信贷业务部、风险管理部、兰山支行、郯城支行、蒙阴支行、临沭支行主要负责人针对本支行、本专业内控案防重点工作分别做汇报。 　　会议采取“现场＋视频”方式举行，各支行行长、各部室主要负责人在市行主会场参会，各支行行级领导、部室网点主任在支行分会场参会。