湛江市分行召开合规管理工作会议

湛江合规

合规

全行

考核

条线

建立

网点

短板

促进

收官

强化

　　为做好年底合规收官工作，提前规划好明年合规工作蓝图，提升合规管理水平，12月7日下午湛江市分行召开合规管理工作会议，李国桥副行长、各部门的合规主管、主办及内控合规部（反洗钱中心）全体人员参加本次会议。

　　首先，各部门合规主管分析2021-2022年合规KPI考核短板，针对本条线存在的问题，提出针对性整改措施及对四季度条线合规考核结果进行预测。

接着，内控合规部（反洗钱中心）分析市分行合规考核短板，并提出年底收官工作措施。

　　最后，李国桥副行长指出各条线部门要关注各考核指标，关注员工行为管理，做好年底合规收官工作，并提出下步工作方向及目标：奋战两个半年，实现合规强行。

一方面要有目标、有节奏地持续推进合规管理体系，做好“五强五建”：一是强条线，建立问题溯源机制，强化对省行考核规则的理解及沟通，强化问题根源性整治；二是强网点，建立网点常态监测，以每周或每旬为频率，强化对网点的监测能力；三是强能力，建立员工技能智库，开展针对性的培训，提升各层级的合规管理能力；四是强考核，建立达标检视机制，设置条线、网点的达标要求，针对短板问题采取根源性整改；五是强标杆，建立合规荣誉体系，对合规做得好、作出贡献的机构及个人要有所体现。

另一方面要完善合规作战体系，提升合规管理能力，做好“五抓五促”：一是抓典型，促进全行无重大违规，建立典型案例库，多形式开展培训、教育及宣导；二是抓新增，促进全行不屡查屡犯，建立多发问题整治机制，以周检视的方式，专项整治；三是抓发现，促进全行防范未然，提升全行发现问题的能力，从业务、产品及员工行为等，从源头前置风险；四是抓监督，促进全行心存敬畏，发挥各层级管理者的监督管理作用，强化各级管理者担当意识；五是抓创新，促进全行合规强行，多元化开展如管理方法、工具、培训方式、监测工具等创新活动，实现合规强行。