天水分行召开进一步加强内控管理暨案防形势分析会议

郭昕蕾

3月5日下午，天水分行召开进一步加强内控管理暨案防形势分析会议，会议由韩文生行长主持。行级领导、各部室负责人、各县支行行长、城区各支行行长及内控合规部全体人员了参加会议。 　　会议首先由纪委书记白国成传达了省分行案防形势分析会会议精神，重点传达了宋关昶行长针对2022年案防工作提出的新要求，并组织学习了省分行《关于加强重点领域内部管理若干意见》《关于进一步加强干部员工行为管理若干规定》（征求意见稿）两个文件，以及王旭纪委书记对两个文件的解读重点。 　　按照会议安排，内控部对2021年度天水分行内控评价情况进行了通报，对没有实现提升目标的原因做了深层剖析，尤其是对红黄色指标的分布、治理情况对照与各部门签订的承诺书逐一进行了分析，并应用于部门的内控评价考核。 　　随后，办公室、个金部、运管部、信管部、银行卡中心围绕关键岗位轮换、客户经理履职、寄库行同业账户管理、上门收款业务、银企对账、涉案账户、运营主管履职、信贷人员履职、员工异常用卡等关键领域和关键岗位存在的风险隐患以及可能引发的案件风险进行了分析，并提出了针对性的管控措施，内控合规部通报了一季度员工异常行为排查情况。 　　各分管行领导对部门汇报做了点评，并结合分管条线内控管理及案件防范工作中的薄弱环节分别做了具体安排，要求务必要夯实“一道防线”，严禁屡查屡犯问题，做实条线监督检查，筑牢“二道防线”，严防案件风险。 　　内控部负责人还结合省分行警示教育工作通知，分别从活动目的、活动内容、活动要求以及效果考核等方面对《天水分行警示教育活动具体实施方案》进行了现场解读。 　　在听了各部门的汇报后，韩文生行长指出，就目前存在的问题来看，主要原因一是风控意识不强、警示教育效果不足、案防责任没有压实。二是各专业条线对问题的“查而不深”、对违规责任人的“零问责、轻问责”放纵了违规行为。三是风险防控措施与要求在执行中走了形式、打了折扣，导致内控管理水平、案件防范能力都急需提升。 结合宋关昶行长对案防工作的新要求，韩文生行长指出，要打通内控案防工作的“痛点“与”堵点” ，就必须要做到：一是各级管理人员要认真落实“一岗双责”，切实加强案件警示教育，通过多频多层的警示教育，用身边人、身边事，教育身边人、警示身边人，做到警钟长鸣，严防案件风险。二是要加大监督检查力度，要敢于自揭伤疤，对检查发现的问题要彻底整改，对发现的风险隐患要及时处置，真正扎牢案防“篱笆”。三是要持续加强作风建设，压实“格长”主体责任，全面落实“严管厚爱”的监督责任，坚持“管业务与管人相结合”的原则，切实做好员工异常行为排查，着力实现对异常行为的“早识别、早发现、早报告、早处置”。四是持续强化过程管理，落实内控案防和内控评价例会制度，抓住薄弱跟踪到底、整治到底。五是各部门要高度重视红黄色指标的治理工作，一定要指标到人、责任到人、考核到人，确保提升内控管理质效，确保内控评价升级进档，确保筑牢案防“底板”，促进全行高质量发展。