为进一步提升员工合规意识，促进合规展业，广东分公司于2022年1月7日组织新年第一期合规培训。分公司及辖区营业部班子成员、合规负责人参加。 分公司特别邀请法律合规部副总经理朱维总进行现场培训。朱总重点针对信用业务、证券投顾业务、期货IB业务、一般经纪业务以及产品销售的监管处罚案例进行了深入浅出的讲解，结合各项重点业务的风险点进行合规提示。 分公司合规负责人郭杰回顾总结了分公司2021年员工违规行为预警、问责情况，以及公司审计、分公司合规检查发现的问题，要求各营业部引以为戒，抓好风险事项排查，强化责任追究，杜绝类似问题再次发生。<br> 分公司副总经理李总提出工作要求，各营业部必须重视合规过程管理，既要管好事，也要管好人。在日常工作中重点抓落实，尤其是重点工作环节，比如重点客户回访、受益所有人识别、可疑交易分析等务必投入足够资源予以保证。同时要认识到合规培训的警示作用，牢固每个人的合规意识，不冒险、守规矩，走好职业生涯每一步。<br> <p class="ql-block"> 最后，分公司总经理苏总总结发言，他指出，广东分公司特地在2022年开年安排第一期合规培训，就是为了让营业部牢固树立合规稳健、长远经营的理念。一是合规是业务发展的基础，是确保稳健经营的压舱石，是支持高质量发展、坚定财富管理转型的坚实保障。二是营业部还需进一步提升综合管理能力，尤其是风险识别和合规管理能力。三是对违规行为坚持零容忍，分公司将按公司管理要求，对违规行为提出严肃问责、追责，要求大家切勿保有侥幸心态。他强调营业部负责人是合规管理的第一责任人，必须切实履行合规管理职责，严格执行，以上率下。</p> 制治于未乱，保邦于未危。本次培训内容丰富、重点突出，深刻揭示营业部合规管理的重要性，引导营业部树立合规经营意识，切实做好风险防控工作。<div><br> 广东分公司将严守合规底线，强化合规理念，压实合规责任，推动合规展业，坚持合规创造价值。</div>