<p class="ql-block"> 为推进分行内控工作数字化管理进程,提高行内统的使用效率、近日,支行合规管理人员就工作中经常使用的 GICC 平台操作规范和使用要点进行了简单介绍,便于大家理解和掌握。</p><p class="ql-block"> 集团内控 GICC 平台业务办理模块主要包括三项内容:1、内控合规管理;2、监督检查评价;3、案防操作风险</p> <p class="ql-block">一、内控合规管理包括:1、境内合规管理;2、境外合规管理;3、制度管理;4、合规文化;5、内控手册等。</p> <p class="ql-block">境内合规管理分为:监管规则;合规培训;合规审查;合规提示;监督检查;合规报告;其他合规履职;合规经理队伍;合规履职考核</p> <p class="ql-block">合规文化分为:合规文化及新时代“十大禁令”;主题活动进行时;合规文化传播与推广;员工合规教育;合规文化建设联系点采风。</p> <p class="ql-block">内控手册分为:利润中心;业务管理;风险支持</p> <p class="ql-block">二、监督检查评价包括:监督检查(新);内控评价;经责审计;运营核查;违规积分</p> <p class="ql-block">监督检查分为:工作台;用户变更;检查计划管理;检查项目管理;整改管理;决策支持工具;我的导出</p> <p class="ql-block">运营核查分为:风险事件整改</p> <p class="ql-block">违规积分分为:工作台;积分确认;复议/复审;积分变更;正向激励;通知书;个人积分变更</p> <p class="ql-block">三、案防操作风险包括:案防管理;员工行为网格化管理</p> <p class="ql-block">案防管理分为:案防工作组织管理;交流园地;参数管理</p> <p class="ql-block">员工行为网格化管理分为:网络维护;线索管理;日常排查管理;统计查询;知识共享</p>