河南省分行举办合规大讲堂邀请省银保监局专家现场授课

豫建合规

为深入落实“内控合规管理建设年”“双基管理”建设年活动以及河南银保监局“以案促改”工作要求，进一步强化全行案件防控能力与员工行为管理水平，持续提升干部员工合规意识，12月3日下午，河南省分行举办合规大讲堂，省分行党委书记、行长梁德顺同志主持活动并作总结讲话，省分行行级领导，河南总审计室总审计师出席活动。 本次培训特别邀请河南省银保监局案件稽查处处长孙润华同志授课。孙处长以《我们的责任——对银行业涉刑案件风险处置的几点认识》为题，详细分析了案件的主要形式和银行机构责任，结合风险文化相关理论深入讲解了员工行为影响因素，指出避免风险积聚和涉刑案件发生以及案件处置的路径与方法，从监管与被监管的双向视角指出工作方向与建议,对我行贯彻落实监管及总行工作要求，深刻把握“内控优先、合规为本”理念，持续建立健全内控合规管理长效机制，提升合规管理与案件防控能力具有很强的现实针对性和和指导意义。 结合本次学习主题和我行工作实际，梁德顺行长就岁末年初内控合规工作提出五个方面要求： 一是认真总结“两个建设年”活动成效，对照清单，严格督导验收，逐条评估检查，全面总结工作成效和经验，分析问题与不足，做好明年工作谋划。二是紧盯重点领域案件风险防控，切实承担案防主体责任，增强重大风险的前瞻预判，加大检查力度，及时通报问题、提示风险、督促整改，消除风险隐患。三是狠抓员工行为管理，重点加强对关键岗位人员的监督管理,开展更为严格的异常行为排查机制，严厉打击违法违规行为。四是主动做好监管沟通，争取监管部门的理解和认可，最大限度降低、争取避免监管处罚。五是严格落实反洗钱工作要求，确保完成总行客户身份信息完善整改工作目标，扎实开展反洗钱自查整改工作，及时把问题自查自纠整改到位。 全省各二级分（支）行、本部各部门主要负责人、河南总审计室各处主要负责人，各子公司河南分公司主要负责人，各二级分（支）行分管个人业务的副行长在主会场参加现场学习；各二级分（支）行行级领导、各部门主要负责人、城区支行主要负责人以及县支行负责人在分会场参加学习。