<p class="ql-block"> 一、检查目的</p><p class="ql-block"> 为认真贯彻落实总省行风险案件排查工作要求，有效防范柜面操作风险，系统内案件高发、风险防控形势严峻，辽阳分行渠道与运营管理部制定了2021年“五一”节前柜面突击检查方案，通过突击检查查找制度落实偏差、管理漏洞及违规操作风险，震慑违规行为。同时，以问题为导向，围绕“两降一纠”专项治理活动现场开展业务培训，强化柜面操作风险防控的自觉性和主动性。</p><p class="ql-block"> 二、检查组织情况</p><p class="ql-block"> 突击检查由分行主管行长牵头，渠道与运营管理部副总经理带队、检查督导人员参加，对辽化等八家网点进行了现场突击检查；对全部网点通过远程现金、印章实物盘点开展了非现场检查。</p><p class="ql-block"> 三、检查内容</p><p class="ql-block"> 现场检查内容包括但不限于：网点库存现金、重要空白凭证、印章及重要物品、违规代客保管、授权管理、高柜区域管理、会计档案保管情况、客户经理智慧柜员机协同、是否存在第三方机构人员驻点等。非现场检查内容：远程现金、印章实物盘点。</p><p class="ql-block"> 四、检查结果</p><p class="ql-block"> 本次检查未发现重大违规问题。此次突击检查安排在“五一”小长假前，通过飞行式检查向违规违纪行为坚决说不，表明我们管理部门对风险管理的决心，对网点加强风险防控，规范业务操作起到积极的作用。</p><p class="ql-block"><br></p><p class="ql-block"><br></p>