湛江市分行创新绘制“合规工作流程图”提高合规工作质效

美友292703370

为进一步落实省分行及市分行精细化管理各项工作的要求，促进合规工作全流程管理，不断细化合规工作流程、严格审批程序、完善工作规程，湛江市分行本着简洁、明了、具体、直观的原则，根据上级行的制度文件及相关系统操作步骤，科学设计制发了合规工作流程图。以简单、直接的方式协助各部门、支行和网点更好地完成各项合规工作，提升工作效率。 “合规工作流程图”分为3个部分，分别是部门、支行和网点合规工作流程图。以网点合规工作流程图为例，通过表格、树状图等多种方式，将合规的相关工作具体分为7个大类：1.案防学习及反洗钱宣传工作流程；2.反洗钱业务手册；3.合规工作清单工作流程；4.积分管理、责任追究、春蕾工程与离任（离职）检查工作流程；5.轻微失范、合规大堂、合规管理平台、网点尽职调查、加强客户身份识别、检查及整改业务工作流程；6.责任追究流程；7.总行员工行为管理系统——员工日常管理操作指引。 “流程图”注重化繁从简，简洁直观，其中的工作流程、步骤一目了然，大大提高了工作效率，将各项合规工作的全部流程具体化，明确化，高效化，以清晰的程序规范工作，以科学的步骤推进工作，以完善的机制落实工作，使合规工作迈上了一个新台阶。 湛江市分行还将持续推出合规工作的相关流程图，有效协助各部门、支行和网点“按图就班”、提高工作质效，逐步形成规范高效、衔接有序的合规工作流程，持续助推各项合规工作顺利进行，以创新理念和实践推动全行合规工作高质量发展。