深圳分行合规暨反洗钱专项培训会议简报

缘分的天空

为提升全行员工合规及反洗钱意识和履职能力，切实履行合规操作及反洗钱工作职责，打好防范化解金融风险攻坚战， 2020 年 12 月 21日，分行法律合规部组织了四季度在线专项培训，参训人员通过光大云视频加入培训会议，各单位反洗钱业务负责人、柜台经理、合规经理、全体柜面人员、客户经理等共计832 人参加了此次培训。 法律合规部副总经理黄凡州以《把合规经营进行到底》为题，结合“以案为鉴、以案明纪、以案促改”警示教育活动，从各种检查反映的问题阐述了对底线思维的思考和合规工作的本质意义。对大家提出了自觉自律的要求，以案为鉴告诫大家，人生最痛苦的是失去拥有的，它甚至超过我们对索取的渴望，不要在索取的道路上违规狂奔；要守道，操作合规、经营合规；要明道，加强学习培训，不要无知无畏；进一步阐明了他律的重要性和严格要求，剖析了合规工作中存在深入性不够、满足于完成规定任务的形式主义问题，强调下一步将突出重点，对重点岗位、重点人员、重点机构、重点线索加强开展专项检查、突击检查、延伸核查，即查即处，即查即改，把合规经营进行到底。 袁曙红讲解了反洗钱的严峻形势和典型案例、反洗钱监管处罚要点，银行全体员工的反洗钱职责，着重列述了我行目前反洗钱工作存在的问题、面临的风险，讲解了防范风险的措施，反洗钱柜面操作要求，强调各经营单位务必高度重视合规反洗钱工作，强化风险管理，提高全行反洗钱工作水平。 冯雅超、付少敏分别对客户身份识别、客户尽职调查、高风险客户的管控、可疑案例的分析、可疑交易后续措施、客户风险分类细则、客户风险评级尽职调查及相关要求、疑似监控名单的处理等方面进行了培训，强调了提高反洗钱数据的质量、加强反洗钱风险评估和可疑交易监控的重要性。并且讲解了防范风险的措施，要求不仅在业务开展前要完善客户信息的收集、而且对客户身份交易的持续识别要落实到日常的工作中。 各单位反洗钱业务负责人带头参与了此次培训，全程会议纪律良好。