<p><br></p><p>一、主要防控环节</p><p>印章刻制</p><p>二、主要案件风险点</p><p>刻制的印章不符合规范，遇到假章无法提供有效证明：1.厂家内部管理、保密措施不到位，造成印章在生产环节被遗失或盗用。2.印章被盗用时，无法验证印章的真伪或未能提供有效的印章防伪资料，引发假冒印章风险事件。</p><p>刻制印章审批流程不规范，各部门随意刻制印章：1.相应追责任机制缺失或对责任人处罚过轻，未能有效阻吓“作案”人员。2.部门可根据个人意愿随意刻制印章，印章数量众多，管理困难，易造成印章管理风险漏洞或风险。</p><p>三、防控措施</p><p>1.严格执行印章刻制分类管理，履行审批流程。办公室负责行政类印章的刻制，运营管理部门负责业务类印章的刻制。</p><p>2.刻章人需提供一系列符合要求的文件，如机构成立/变更的公文、法人的身份证原件、经单位法人签批《公章备案申请书》、《委托书》、《刻制声明》、营业执行原件、已用印的相关人员身份证、营业执照复印件等，经法人签批后，方能取得相关资料到刻章公司刻章。</p><p>3.凭机构设立、合并、更名文件，由相关部门填写有关行政印章刻制申请表，经印章保管与使用单位负责人签批，交合规部门对是否纳入关键印章管理提意见，人力资源部确认，提交刻章部门（办公室）审查，经分管行领导审批后，由刻章单位刻制。</p><p>4.因遗失、磨损申请重新刻制的请示，由相关部门填写有关行政印章刻制申请表，经印章保管与使用单位负责人签批，交合规部门对是否纳入关键印章管理提意见，人力资源部确认，提交刻章部门（办公室）审查，经分管行领导审批后，由刻章单位刻制。</p><p>5.因业务管理需要申请刻制的请示，由相关部门填写有关行政印章刻制申请表，经印章保管与使用单位负责人签批，交合规部门对是否纳入关键印章管理提意见，人力资源部确认，提交刻章部门（办公室）审查，经分管行领导审批后，由刻章单位刻制。</p>