抚顺分行召开二季度内控会议

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2020年6月30日抚顺分行召开了二季度内控专题会议。分行主管风控的黄克冬行长、各部门主任参加了会议。会后，将会议纪要发送了全辖机构，旨在向下传导，穿透。 会上，内控管理部通报反洗钱两管理两综合迎检自查情况、存在的问题并研究下一步工作措施;通报了近期员工异常行为排查情况；对合同审查系统进行了讲解，并再次强调使用留痕；通报省行治霾行动上查下中发现的问题。 会上，还听取业务条线两管理两综合自查中发现问题、整改、问责工作进展。个人金融部就反洗钱尽职调查、高风险客户重检、人行接口不规范数据清理、反洗钱专项检查整改，以及来聚财数据信息补录、消费者权益保护等方面通报了有关自查，整改，问责进展情况。交易银行部就账户管理、国库业务、电信诈骗涉及账户、跨境业务等方面进行了汇报。公司金融部就反洗钱和金融机构业务等自查情况进行了汇报，银行卡部就存量客户，客户信息治理等方面进行汇报。财务管理部就征信管理自查整改情况进行了汇报。运营部就货币金银、假币收缴等业务自查开展情况进行了汇报。 黄克冬副行长总结并部署重点工作：（一）高度重视内控合规工作，部门负责人要履职到位，避免屡查屡犯。建立合规文化，部门负责人要坚持五导三带，率先垂范。要做合规文化的推动者，创造部门合规氛围。（二）加强员工异常行为排查。双线报告和数据排查要做实，不能走过场。以抚顺分行张岩风险事件为例，再次要求排查工作要从细节入手细致观察，及时发现风险隐患。 （三）关于作好迎接人民银行检查工作。 1、自查整改到位，充分发现暴露问题，尽量提高自查发现问题与监管发现问题的重叠度，后续分行将对两管理两综合自查工作进行后评价。 2、理清责任、及时问责。并对交易银行部工作给予肯定。要尊重历史，实事求是，主动问责，掌握主动权。3、对于人行检查，要作好沟通协调工作，保持高度的敏感度。在检查组进场检查后，要第一时间了解问题是什么？问题属性？及时沟通，特别是同质同类问题，自我检查是否已经发现，是否已经整改。 抚顺分行将按照分行领导提出的工作要求，认真落实两管理两综合自查工作，进一步做好全行内控案防反洗钱各项工作。