<p> 为落实总行纵深推进人人尽责的合规管理要求，压实合规主体责任，提升分行合规管理能力，强化合规精细化管理，广东分行合规部进一步深化开展合规诊断分析，为辖内20个二级分行、26个同级部门进行精准“画像”。</p> 【领导批示】 <p> 广东分行已连续3年对同级部门、二级分行开展了合规管理诊断分析，该机制为条线部门和基层行提供了加强合规管理的抓手，也得到了行领导的肯定。省分行刘军行长批示“此项工作机制很好，要坚持问题导向，常抓常新，不断夯实合规基础。…各行领导在日常管理中要不断强化合规工作。”</p> 【部门画像】 <p> 2020年，广东分行合规部进一步扩大诊断分析范围，选取公司业务部、个人金融部、投资银行部、住房金融业务部、营运管理部等26个同级部门逐一制作了《部门合规管理分析建议书》，从内控合规评价、内外部检查发现问题、监管关注风险点等多个维度进行差异化综合分析并提出针对性工作建议，为同级部门强化条线合规管理提供了有益参考。</p> 【二级分行画像】 <p> 2020年，广东分行合规部坚持问题导向，进一步丰富对二级分行诊断分析内容，除对二级分行的各项考核评价、常态化工作、重点工作等进行逐项分析外，更逐一剖析各行全年的合规风险指数变化趋势及各项具体指标风险分值变化情况，利用可视化图表使各行合规风险状态及短板指标一目了然。同时通过梳理各二级行2019年实际工作开展中存在问题，提炼出各行应重点关注的问题及主要风险点，更具针对性地提出改进建议，引导二级分行有针对性的落实问题整改、夯实管理基础。</p> <p> 各二级分行以合规诊断分析书为基础，向所在行党委汇报合规管理工作情况，专题研究整改落实措施，补齐自身合规管理短板。</p> <p> 下阶段，广东分行将进一步贯彻落实总行合规工作要求，持续对整改落实情况进行跟踪验证，确保整改有效性，并对管理薄弱的二级分行开展合规帮扶，督促其改进合规管理工作存在的不足，推动合规工作提质增效。</p>