辽阳分行完成‘‘五一’’小长假前柜面风险突击检查工作

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一、检查目的 为认真贯彻落实总省行风险案件排查工作要求，有效防范柜面操作风险，系统内案件高发、风险防控形势严峻，辽阳分行渠道与运营管理部制定了2020年‘’五.一‘’节前柜面突击检查方案，通过突击检查查找制度落实偏差、管理漏洞及违规操作风险，震慑违规行为。 二、检查组织情况 突击检查由分行渠道与运营管理部总经理王婷带队，检查督导人员参加，对永乐支行、新华支行、南庄支行、卫国路支行、东青年街支行、曙光支行等六家网点进行了现场突击检查；非现场对辽阳县支行、胜利支行、灯塔支行、建设街支行、佟二堡支行、辽化支行等六家网点进行了远程现金实物盘点。 三、检查内容 现场检查内容包括但不限于：网点库存现金、重要空白凭证、印章及重要物品、违规代客保管、授权管理、高柜区域管理、会计档案保管情况、客户经理智慧柜员机协同、是否存在第三方机构人员驻点等。 非现场检查内容：远程现金实物盘点。 四、检查结果 本次检查未发现违规问题，对检查发现的会计档案移交环节的操作问题进行了统一规范。此次突击检查安排在“五一”小长假前，通过飞行式检查向违规违纪行为坚决说不，表明我们管理部门对风险管理的决心，对网点加强风险防控，规范业务操作起到积极的作用。