<p> 4月9日，北京分行运营管理部/安全保卫部于快乐平安手机端召开2020年第四期运营内控合规主任线上会议。分行副行长孙安琴，法律合规部总经理彭佳樱、运营管理部/安全保卫部总经理姚国春、零售风险管理部副总经理沈安娜、运营管理部/安全保卫部总经理助理范东霞，法律合规部田欣、运营管理部各室经理及各支行内控合规主任参会。</p> <p> 会议开始，姚国春总就2020年1-3月内控主任KPI指标完成情况及近期重点工作进行宣导。首先，通报一季度网点KPI指标情况，对前五名支行提出表扬，对整体检查、后督差错、远程授权退件差错末位支行提出警示和要求。总行将在5月、9月组织运营技能考试，姚总要求各支行内控主任务必做好内部培训，提升全员业务水平，鼓励员工在总行考试中取得优异成绩。</p><p> 其次，姚国春总通报近期全行消保投诉整体情况，将对公服务效率重点投诉案例进行全面复盘和讲解。最后，强调对公CTM使用率以及希望各支行开拓思维，抓住总行流程优化创新项目的机会提出合理化建议。</p> <p> 会议第二部分，法律合规部田欣就近期人行反洗钱事项、总行合规内控指标更新和尽职调查案例进行宣导。</p><p> 零售风险管理部副总经理沈安娜就疫情期间工作日志报送情况、员工亮牌问责情况、双录质检情况进行了通报，并对近期典型问题及“自定义组合”产品营销及宣传行为规范提出要求。</p> <p> 会议第三部分由亦庄支行主任张威、光华路支行主任王雅威分别对日常运营反洗钱工作的开展、有效压降差错及网点人员业务操作的管理两方面进行了分享。</p><p> 最后，孙安琴副行长对会议做了总结。她首先对开门红期间内控合规主任积极配合相关日常合规风控工作给予肯定，对开户量位居前三名的分行营业部、中关村支行、花园路支行给予肯定；对于对公CTM柜面业务替代率前三名的分行营业部、花园路支行、崇文门支行给予表扬和鼓励。</p> <p> 孙安琴副行长指出，此次疫情所带来的变化让我们更加不能松懈，同时强调在数字化经营、线上化运营下，各支行运营工作重点及业务流程也在逐步变化:一是通过监管检查和处罚反映的问题，应加强反洗钱工作的重视程度;二是对外管局检査出的个人及对公外汇业务问题，应做好学习的进一步督导;三是在双录质检中反映出的关于销售资质合规销售的典型案例，内控合规主任应利用晨タ会将其宣导到位。</p><p> 对于客户投诉反映出的运营及相关操作人员业务知识点仍不熟悉的问题，孙安琴副行长表示，各内控主任应做好时间安排，落实每日学习督导，全力以赴备战5月总行技能考试。</p><p> 孙安琴副行长强调，一、二类差错中反映出部分人员仍欠缺责任心及严谨细致工作态度的问题。</p><p> 最后，孙安琴副行长鼓励内控合规主任应扎实工作作风，在二季度各项合规风控工作更上一个台阶。</p>