<h3> 新年伊始，2020年1月6日，我们迎来了总结2019、规划2020的新年第一课—云南分行反洗钱、合规管理及法律事务培训与研讨，参会人员涉及16家二级分行的行领导、内控合规部负责人、反洗钱工作人员及128家一级支行的反洗钱分管行领导近200人，充分体现了省分行党委对内控与法律工作的高度重视。</h3><h3><br></h3> <h3> 在开班仪式上，省分行党委委员、副行长刘星照发表了重要讲话，充分肯定了2019年内控与法律合规工作在“双基”管理、案件防控、检查监督、问题整改、反洗钱合规管理及法律事务等方面取得的显著成效。同时，针对当前内控合规管理存在的突出问题，刘副行长提出2020年全行内控合规工作新要求：一要突出整治重点领域薄弱环节，逐个破解“双基”管理难题；二要强化反洗钱运作机制，提升管理有效性；三要持续提升检查与监督质效，增强事前预防能力；四要构建长效机制，深入落实根源性整改；五要强化责任落实与目标过程控制，致力于合规执行力建设。</h3> <h3> 内控与法律合规部胡玮老师对《责任追究委员会工作规则》及《员工违规行为管理办法》进行解读，从组织机构、工作职责、会议规则、委员权利及义务等方面进行详细介绍，为责任追究工作顺利接轨夯实基础。</h3> <h3> 内控与法律合规部赵焱老师就《反洗钱合规管理》相关内容进行详细介绍，从当前面临的洗钱风险为出发点，结合当前的监管形势和总行的管理要求，分析总结我们当前的重点工作。</h3> <h3> 内控与法律合规部周宇老师讲授监管处罚信息报送管理，从全国典型的监管处罚案例入手，分析全省同业、全国农行的监管处罚情况，就做好监管发现问题的整改提出工作建议和要求。</h3> <h3> 内控与法律合规部刘玉明老师结合2019年的监管检查情况及发现问题和系统的优化改造，对反洗钱监管处罚形势、反洗钱整改工作、CCS系统重构等方面进行详细介绍。</h3> <h3> 个人金融部刘艳老师从2019年人行检查发现问题说起，总结检查发现的主要问题，并对《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》进行解读，重点介绍个人身份初次识别、持续识别、加强尽调以及业务审批方面的重要变化。同时，对2019年总行开展的个人客户信息治理工作进行梳理分享。</h3> <h3> 内控与法律合规部薛玉梅老师就可疑交易监测和制裁合规管理进行讲授，主要从监管规定、可疑交易监测及系统优化、国际经济制裁与涉美制裁政策、我行制裁合规管理政策、制裁名单预警审核处理规则等方面进行重点介绍。</h3> <h3> 培训过程中，通过现场提问和上机考试方式，对培训成果进行综合检验。</h3> <h3> 培训期间，为提早谋划2020年的内控内控合规管理工作，省分行内控与法律合规部总经理充分利用空余时间，组织16家二级分行行领导、内控与法律合规部总经理等学习并讨论了《云南分行合规案防“双线管理”考核方案》、《内控条线关于力戒形式主义为基层减负的工作意见》，并就内控合规管理工作的良好经验和做法进行分享和交流。同时，省分行内控部就近期内控与法律合规的重点工作进行了安排和部署。</h3> <h3> 同时，省分行内控与法律合规部副总经理姚锐召集16家二级分行内控合规部总经理及反洗钱工作人员，就当前的反洗钱监管要求及形势和如何做好新一年的反洗钱工作进行研讨，进一步提升反洗钱合规管理工作质量和有效性。</h3> <h3> 结束即是新的开始。2019年我们在忙碌中结束，2020年已悄然而至。2020年，让我们以此次培训和研讨为起点，搂起袖子加油干，为云南分行内控与法律合规工作更好发展贡献自己的力量。</h3>