<h3> 为积极贯彻总行内控合规“压实责任年”活动要求和分行年中工作会议精神，落实分行行长室关于“以更高标准做好内控案防”的工作指示，上海分行不断完善合规经理机制，主动管好用好分行、支行、网点三个层级合规经理队伍，推动“一道防线”尽职履责，促进合规经理管理迈上新台阶。</h3> <h3> 在分行党委高度重视下，分行发布《上海市分行关于加强合规经理队伍建设的指导意见》，明确合规经理管理目标、要求和机制。在广泛征求专业部门和支行实地调研的基础上完成《合规经理履职手册》的编写工作，为各层级合规经理履职提供标准化可操作性的依据。制订《合规经理履职考核评价办法》，建立了三个层级纬度（分行部室级、支行部室级及网点级）共39个合规管理考核指标的合规经理履职效果评价指标体系，形成了科学有效的合规经理考评制度框架。</h3> <h3> 分行积极配合总行内控合规部关于上海分行合规经理管理工作的调研。分行国际业务部、金融市场部、个人金融业务部、人力资源部、运行管理部、结算与现金管理部、金融同业部、信贷与投资管理部的合规牵头人或合规经理就本专业合规管理方面的经验和特色做专题报告。同时，陪同总行对分行营业部就支行内控合规整体管理工作和合规经理履职情况进行调研。</h3> <h3> 分行内控合规部孙伟总经理及部门相关人员赴闸北支行开展一级支行合规经理管理调研，围绕合规经理管理经验和特色、基层网点管理现状及难点为主题，召集闸北支行、杨浦支行、静安支行、漕河泾支行、世博支行、奉贤支行等6家支行内控协管行长及内控部门负责人参加调研。会上，各单位围绕合规经理的队伍建设、考核评价、履职管理以及基层网点近期在风险防控、员工管理上遇到的问题和难点等内容，进行了热烈的讨论和交流。<br></h3><h3><br></h3> <h3> 分行行领导、内控合规部总经理室多次下层基层为合规经理开展多场主题宣讲和专题培训。进一步提高了基层支行合规经理对合规工作重要性的认识，有效提升基层行合规经理的履职能力。</h3> <h3> 各行部积极通过集中培训、专题研讨、部门列会等各种形式，围绕《合规经理履职手册》，开展合规经理履职培训，大力提升合规经理培训效果，全面压实“一道防线解决90%问题”的工作要求。 <br></h3> <h3> 在辖内开展“合规有实招”征集评选活动，活动按照“层层发动、逐级推荐”的方式，全行31家支行积极响应，向分行报送了一批“有实招”的优秀合规经理材料。近期，上海分行在辖内举办合规经理“有实招”分享活动，进一步扩大经验分享受众面，进一步推进合规经理机制落实，有效防范各类业务风险，促进辖内合规经理履职能力的整体提升。</h3>