闵行支行优秀合规经理“合规有实招”齐分享（三）

Pamela

合规

员工

内控

岗位

网点

职业生涯

理念

意识

陆佳玮

入职

“三新”法，合规从“新”而行

       陆佳玮，现任浦江支行行长。自2011年以来，陆佳玮先后担任四家网点正、副行长。在此期间，他始终将人员内控合规管理放在首位，重点关注网点内控合规工作。通过长期的实践和摸索，其在网点内控管理工作中试行的“三新”管理方法，取得了良好的效果。

一、“新入职”，合规意识形成期

       对于刚从大学毕业加入工行大家庭的青年员工来说，第一年的工作重心是熟悉银行业务流程、了解银行运作机制、在与客户、同事的交流过程中逐步适应角色、环境的变化。这一阶段同样也是合规意识形成期，对合规最初的认识和根基，很大程度上决定了其今后是否能够始终做到合规履职。

       除了完成各类内控合规专题培训，签订《内控合规承诺书》等基本动作外，他还采用“1+1+1”的带教方式，即由网点负责人做引导，内控合规优秀员工做榜样，新员工做小结的形式开展合规教育。通过分工明确的“事前-事中-事后”管理模式，能够给予新人一个持续不断的意识教育环境，在入职第一年为新员工上一堂生动完整的“内控合规课”。

二、“次新人”，合规理念巩固期

       进行5年以内的员工，有一定的岗位经历，他们容易出现过于自信、更高职业发展追求等特征。往往也是比较容易犯低级错误、对岗位不满、离职等情况。这一阶段是根植合规理念的重要阶段。

       除了对关键岗位人员的定期家访以外，他不定期召开“员工家庭座谈会”，通过座谈会的形式，与员工家长沟通交流，不仅能够及时了解员工八小时以外学习生活动态，也及时将银行对员工从业规定、职业生涯发展等讯息向家长传导。实现家庭、单位共同合力，对次新员工内控合规理念持续完善的立体化的培育模式。

三、“新岗位”，合规执行完善期

       职业生涯的发展就是一个不断“踏上新岗位”，“熟悉岗位”，“形成岗位认知”，“提升工作效率”，“再接触新岗位”的循环过程。在这个循环中，员工逐渐熟悉银行的经营体系，形成自己的工作思路，也确定了自己的职业生涯发展方向。也是在这个循环中，员工有意识或者无意识地，不断将自己内控合规意识、理念付诸于实施，细化于落实，甚至传导于他人。因此，以员工从事“新岗位”为重要切入点，是有效控制网点运营操作风险和道德风险的重要环节。

这个阶段，他亲自带头与业务骨干做组长，与关键岗位员工组成不同学习小组，定期开展业务制度学习讨论，并形成学习汇报，组与组之间开展形式多样的合规知识竞赛、讨论PK等活动，营造全员学、讲合规的良好氛围。